600068_2012葛洲坝内 幕信息知情人登记管理办法.pdfVIP

中国葛洲坝集团股份有限公司中国葛洲坝集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理内幕信息知情人登记管理办法办法 中国葛洲坝集团股份有限公司中国葛洲坝集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理内幕信息知情人登记管理办法办法 第一章 总 则 第一条 为规范中国葛洲坝集团股份有限公司 （以下简称“公司”） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平、公开、公 正原则，保护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》、中 国证监会 《上市公司信息披露管理办法》和《关于上市公司建立内幕信息 知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法 律法规和规章，以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办 法。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为内幕信息知情人登记管理的主要责任人，董事会秘书负责办 理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，公司董事会秘书室为公司内幕信 息的管理、登记、披露及备案的日常工作部门，监事会对内幕信息知情人 登记管理制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息的范围 第三条 本办法所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司 股票及其衍生品种价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司 信息披露媒体或上海证券交易所网站上正式公开的信息。 第四条 本办法所称内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成 果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； - 1 - （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股 份或者控制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十）涉及公司的重大诉讼、股东大会、董事会决议被依法撤销或者 宣告无效； （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级 管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十二）公司分配股利或者增资的计划； （十三）公司股权结构的重大变化； （十四）公司债务担保的重大变更； （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产 的百分之三十； （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大 损害赔偿责任； （十七）上市公司收购的有关方案； （十八）中国证监会规定的其他事项。 第三章 内幕信息知情人的范围 第五条 本办法所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直 接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员， 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）涉及内幕信息的公司各部门、分公司及其负责人，控股子公司、 公司能够对其实施重大影响的参股公司及其董事、监事、高级管理人员； - 2 - （四）由于所任公司职务可以获取内幕信息的人员，包括参与公司重 大事项商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、 披露等环节的相关人员; （五）为公司重大事项制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产 评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服 务机构的法定代表人 （负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制 订、论证、审批等相关环节的相关单位法定代表人 （负责人）和经办人； （六）对于依据法律法规政策要求应