经纬电材：内 幕信息知情人登记管理制度（2011年12月）.pptVIP

* 、 、 、 、 第二届董事会第一次会议 天津经纬电材股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范天津经纬电材股份有限公司(以下简称“公司” )的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《关于上市 公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《信息披露管理制度》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息管理具 体工作，董事会办公室为公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作部 门。监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事会办公室是公司唯一的信息披露管理机构。未经董事会批 准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信 息及信息披露的内容。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司及相关人员 都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人的登记备案工作。 第五条 本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进 行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指为涉及公司经营、财务或者对公司股票交 易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监 会指定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的信息。 第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）定期报告、业绩预告、业绩快报； （二）公司的经营方针和经营范围的重大变化； -0- 第二届董事会第一次会议 （三）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任； （六）公司发生重大亏损或者重大损失； （七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （八）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理 无法履行职责； （九）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制 公司的情况发生较大变化； （十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产 程序、被责令关闭； （十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或 者宣告无效； （十二）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政 处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强 制措施； （十三）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； （十四）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决 议； （十五）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以 上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （十六）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十七）主要或者全部业务陷入停顿； （十八）对外提供重大担保； （十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产 生重大影响的额外收益； （二十）变更会计政策、会计估计； -1- 第二届董事会第一次会议 （二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被 有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （二十二）公司利润分配或者增资的计划； （二十三）公司股权结构的重大变化； （二十四）公司债务担保的重大变更； （二十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百 分之三十； （二十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害 赔偿责任； （二十七）公司并购的有关方案； （二十八）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。 第八条 本制度所指内幕信息知情人，是指《证券法》第七十四条规定的相 关人员。公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括 但不限于： （一）公司董事、监事和高级管理人员； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的控股股东、实际控制人控制的除上市公司及其子公司以外的单位