莱宝高科：关于2011年度内部控制的自我评价报告.pptVIP

* 公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 深圳莱宝高科技股份有限公司 关于2011年度内部控制的自我评价报告 深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证《公司2011 年度内部控制制度自我评价报告》内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部 控制进行监督；管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 为了保证公司经营管理合法合规，保护各项资产的安全性和完整性，保证会计资料的 真实性、合法性与完整性，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，公司根据组织 结构、资产结构、经营方式、外部环境等具体情况制定了一套较为完整的内部控制制度， 成立了内部控制组织，配备了专业内部控制人员，并建立内部控制实施的激励约束机制， 将实施内部控制的情况纳入绩效考评体系，促进内部控制的有效实施。这一内部控制体系 将随着公司的发展而不断完善，现就公司的内部控制情况说明及自我评价如下： 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：深圳莱宝高科技股份有限公司 营业执照注册号：440301102851115 注册地址：深圳市南山区高新技术产业园区朗山二路 注册资本：人民币 60,039.616 万元 法定代表人：臧卫东 （二）公司的行业性质、经营范围及主要产品或提供的劳务 公司行业性质：电子元器件行业 公司经营范围：生产经营彩色滤光片、触摸屏、镀膜导电玻璃及真空镀膜产品，开发 相关技术设备并提供相应的技术咨询服务。液晶显示器件及电子产品的技术开发和销售； 经营进出口业务；普通货运（《道路运输经营许可证》有效期至 2015 年 6 月 26 日止）；投 资兴办实业（具体项目另行申报）。 -1- 公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 主要产品或提供的劳务：ITO 导电玻璃、彩色滤光片、TFT-LCD 显示板、触摸屏。 （三）公司历史沿革 公司系经深圳市人民政府深函[2000]64 号文和深圳市外商投资局深外资复[2000]B1553 号文批准，由深圳莱宝真空技术有限公司整体变更为股份有限公司，以截至 2000 年 5 月 31 日经中国注册会计师验证的净资产折股本 80,000,000.00 股。 2004 年，公司以 2003 年 12 月 31 日总股本为基准，用未分配利润按每 10 股送 2.5 股 的比例转增股本，变更后公司股本为 100,000,000.00 股； 2004 年，经股东大会决议通过，并经商务部商资批[2004]1949 号文《商务部关于同意 深圳莱宝高科技股份有限公司增资等事项的批复》批准，公司定向发行人民币普通股 22,000,000 股，变更后的公司股本为 122,000,000 股。 2006 年 6 月，经股东大会决议通过，公司以 2006 年 6 月 19 日总股本为基准，用资本 公积按每 10 股送 2 股的比例转增股本，转增后公司股本为 146,400,000 股。 2006 年 12 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]161 号文核准，公司向社 会公众发行人民币普通股 4,880 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 20.00 元，发行后公 司股本为 195,200,000 股。 2007 年 3 月，经股东大会决议通过，公司以 2006 年 12 月 31 日总股本 195,200,000 股 为基数，按照每 10 股转增 3 股的比例进行资本公积金转增股本，转增后公司股本为 253,760,000 股。 2008 年 4 月，经股东大会决议通过，公司以 2007 年 12 月 31 日总股本 253,760,000 股 为基数，按照每 10 股转增 3 股的比例进行资本公积转增股本，转增后公司股本为 329,888,000 股。 2010 年 4 月，经股东大会决议通过，公司以 2009 年 12 月 31 日总股本，329,888,000 股为基数，按照每 10 股转增 3 股的比例进行资本公积转增股本，转增后公司股本为 428,854,400 股。 2011 年 4 月，经股东大会决议通过，公司以 2010 年 12 月 31 日总股本，428,854,400 股为基数，按照每 10 股转增 4 股的比例进行资本公积转增股本，转增后公司股本为 600,396,160 股。 公司前身—深圳莱宝真空技术有限公司，系根据《中华人民共和国中外合资经营企业 法》的规定，经深圳市人民政府批准，于一九九二年七月二十一日成立，领取工商外企