莱宝高科：内 幕信息知情人登记管理制度（2012年3月）.pptVIP

* 《 《 、 公司内幕信息知情人登记管理制度（第一次修订稿） 深圳莱宝高科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（第一次修订稿） （经 2012 年 3 月 13 日第四届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善深圳莱宝高科技股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息管理 制度，做好内幕信息保密及内幕信息知情人登记管理工作，维护信息披露公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 上市公司信息披露管理办法》、 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为主要责 任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司监事会对本制度 实施情况进行监督。 第三条 公司董事会办公室承担公司内幕信息知情人的登记备案工作，包括内登记 内幕信息流转、归档及向证券监管部门报备等事宜。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第四条 本制度所称内幕信息，是指根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规 定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公 开的信息。包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公 司的情况发生较大变化； -1- 公司内幕信息知情人登记管理制度（第一次修订稿） （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无 效； （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌 犯罪被司法机关采取强制措施； （十二）公司分配股利或者增资的计划； （十三）公司股权结构的重大变化； （十四）公司债务担保的重大变更； （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； （十七）公司收购的有关方案； （十八）证券监督管理机构认定的对公司证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 第五条 本制度所称内幕信息知情人，是指《中华人民共和国证券法》第七十四条 规定的有关人员。包括但不限于： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司的 实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司的控股公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的财务人员、内部审计人员、 信息披露事务工作人员等人员； （五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理 的其他人员； （六）为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于保荐人（保 荐机构）及承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、律师事 务所、会计师事务所、财务顾问、资信评级机构的有关人员； （七）交易对手方和其关联方及其董事、监事、高级管理人员； （八）依法从公司获取有关内幕信息的外部单位人员； （九）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的外部单位人员； （十）接触内幕信息的行政管理部门人员； -2- 公司内幕信息知情人登记管理制度（第一次修订稿） （十一）由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的外部人员； （十二）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员； （十三）证券监督管理机构规定的其他人。 第三章 内幕信息知情人登记备案程序 第六条 内幕信息依法公开披露前，公司应如实、完整地填写《内幕信息知情人档 案》（见附件 1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、 决议、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、 依据、方式、内容等相关信息。 公司涉及收购、重大资产重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份等重大事 项