宁波拓普集团股份有限公司2017独立董事履职报告.PDF

宁波拓普集团股份有限公司 2017 年度独立董事履职报告 公司董事会： 本人作为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事 制度》等文件的要求，依法履职，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运 作，维护股东整体利益。现将2017 年度履行职责的基本情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，不存在《上海证券交易所 股票上市规则》等相关规定中影响独立性的情况。以下为本人基本情况： 王民权：1965 年出生，中国籍，无永久境外居留权，硕士学位，教授，九 三学社社员。曾在连云港化工高等专科学校、淮海工学院工作，现在宁波职业技 术学院任职。是宁波市政府电机类专业评标委员会专家、浙江省高职高专自动化 类教学指导委员会委员、浙江省自动化学会教学工作委员会委员，北仑区第九届 政协委员，本公司独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席股东大会和董事会会议情况情况 2017 年度，本人均按规定出席了公司董事会，列席了股东大会，忠实履行 了独立董事职责。报告期内公司共召开14 次董事会，5 次股东大会 （4 次临时股 东大会，1 次年度股东大会），具体出席会议情况如下： 参加董事会情况 参加股东大会次数 独董 本年应参加 其中：现场 其中：通讯方 出席股东 其中：是否出席年 姓名 董事会次数 出席次数 式参加次数 大会次数 度股东大会 王民权 14 14 0 5 是 （二）日常履职情况 2017 年履职期间，本人严格按照公司 《独立董事制度》的要求参与公司董 事会、股东大会的工作，履行独立董事的职责。作为公司董事会下属的提名委员 会、审计委员会、战略与投资委员会成员，利用自身工业自动化等方面的专业知 识和实践经验，积极参与、审议和决策公司的重大事项。本人认真审议每一项议 案，并积极参与讨论，按相关规定对特定事项提出了独立意见，并在此基础上， 独立、客观、审慎行使表决权。凭借自身工作经验和专业知识，认真负责地对公 司战略投资、经营管理等方面提出建议，为进一步完善公司治理结构，切实维护 公司全体股东的合法权益，提高董事会科学决策水平起了一定的促进作用。 （三） 出席董事会专门委员会会议情况 2017 年本人出席董事会专门委员会会议的具体情况如下： 专门委员会会议出席情况 是否连续2 次未亲 独董 审计 提名 薪酬与考核 战略与投资 自出席 姓名 委员会 委员会 委员会 委员会 王民权 5 2 - 2 否 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《上海 证券交易所股票上市规则》，报告期内，公司与关联方（联营企业）发生的关联 交易是按照“公平自愿，互惠互利”的原则进行的，决策程序合法有效；交易价 格按市场价格确定或者以成本加合理利润的方式定价，并依据双方签订的相关合 同进行，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小 股东的利益的行为。 （二）对外担保及资金占用情况 经本人认真核查，报告期内公司严格遵守《公司章程》和有关规定，严格控 制对外担保风险，没有为公司控股股东和除合并报表范围内的控股子公司以外的 其他关联方提供担保。截至2017 年12 月31 日，公司不存在违规担保。 报告期内公司与关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控 股股东及关联方占用公司资金的情况。 （三）募集资金的使用情况 报告期内，本人对公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型 理财产品、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金等