马普学会的评估经验.pdfVIP

科技政策与发展战略 2004．11． 马普学会的评估经验 成立于1948年的马普学会( G)是一个非盈利组织，其前身是 1911年成 立的威廉皇家学会。MPG下运作的研究机构主要致力于自然科学领域的基础 研究，其次是人文学科领域的基础研究。与务求涵盖全部学科的高校系统不 同，MPG可以将资金和精力集中于选定的重点基础研究领域。在所有牵涉到 结构调整、研究所变革以及资源重新分配的决策过程中，评估起着关键作用。 本文对马普学会系统内部不同方式、不同层面的质量评估作了阐述。尤其强 调了前瞻性评估的重要性以及对进行中的研究项目作定期评估的重要性。此 外，还讨论了定量化指标的优点与不足，并最终就政策方面的评估提出了一些 原则。 一 、 引言 对于马普学会这样的研究组织，质量控制具有无可比拟的重要性。图1 显示了马普学会在管理和学术质量评估方面的主要手段。马普学会侧重于正 确管理的审核程序与其他主要研究机构采用的程序基本相同，而集中于学术 质量评估的学术评估体系却有所不同。这里将重点就当前一些研究政策问题 及其与马普学会三大科研评估方法的联系加以讨论。 二、马普学会及其研究所若干政策问题 MPG运作的研究所、研发单元与科研组主要致力于基础研究，其中大部分 研究属于自然科学领域，其次是人文学科领域。高校系统在学科建设上需要 涵盖所有学科，其下包括了约1O．2万名学者(其中约3万名教授)。与之不同 的是，MPG可以把资金和精力集中于选定的基础研究重点领域。1995年 1 月，MPG在其科研机构中聘用了11150人(其中包括3015名科学家，在他们当 中有238位是马普的科学会员和所长)。此外，每年还有约5700名会员和访 问学生——其中近4o％来自海外——在马普学会的68个研究所中工作(平均 工作期限为七个半月)。 在基础研究的支持方面，MPG是精挑细选的。它并不打算填补所有学术 空白，而是计划对一些精心挑选出的研究领域给予雄厚、集中的支持。对此， MPG有以下一些基本原则： ·MPG信任高效、全面的高校科研，其支持的基础研究主要是为了对高校 科研进行补充(互补性原则)。 ·MPG支持的基础研究领域一般有着很好的前景，往往需要进行跨学科 研究，同时对于研究所的灵活性与国际导向方面也有较高要求。MPG力图迅 28 科技政策与发展战略 2004．11． 图1 马普学会的质量控制体系 速吸纳已有学科之外的新兴学科(新兴性原则)。 ·为了完成其功能，MPG需要吸纳顶尖的科学家参与其中，他们必须能够 胜任相应部门或研究所的带头人角色。对于每一个新项 目而言，很关键的是 找到杰出的研究人员，其履历能够证明其具有杰出的创新能力，由此MPG才 能期望其能够利用获得的科研机会与自由取得超凡的成就(杰出学者原则或 “Hamack原则”)o 如果研究所或部门所从事的研究活动已经明显失去了其特殊价值，MPG 便会通过招入新研究员调整该机构的方向，或干脆将其关闭。在20世纪8O 年代里，MPG关闭了两个研究所、4个研究单元、两个子研究所和 19个部门。 共计约700个职位从上述被关闭的机构中转入了其他研究所和项 目组。同一 时期，MPG又新成立了8个研究所，并将两个子研究所提升为独立研究所，此 外还成立了1O个新的项 目组、研究单元和科研组。在 1990年代早期，西德方 面约有25个部门被关闭或未按原计划建立。此外，已有研究所中的12个部 门被进行了重新定向。东德方面至今已创立了1O个新的研究所、27个科研组 和7个人文学科方面的中心，此外在 1996到2000年间还将创立7～8个新研 究所(见图2)。 ’ 科技政策与发展战略 2004．11 29 Il 短期方案： l 长期计划： ll 1992～1993年问创立的研究所 l 马普学会研究所的创建 高校中的研究机构： 运作中的研究所 柏林洪堡大学 结构语法