体系建立运行中的有关问题汇.pptVIP

内容提要： 内容提要： 内容提要： 内容提要： 内容提要： 内容提要： 美国著名心理学家威廉.詹姆士： 播下一种行为，收获一种习惯 播下一种习惯，收获一种性格 播下一种性格，收获一种命运 6、承包商管理不到位 表现： —市场准入管理需要加强； —管理理念需要改变；（属地管理） —以包代管、以罚代管、以威胁代管的现象依然存在； —目前多是合同管理增加附加条款，但现场的监督没有发挥作用。 四、体系运行过程中的问题 7、应急预案和应急演练不全面表现： —应急管理系统不完善；应急职责交叉、协调性较差； —应急预案中未包括所有的突发事件；与评价结果不对应； —没有可操作性； —应急演习走过场； —应急物资储备不到位。 四、体系运行过程中的问题 8、管理力度和整体推动有所减弱 表现： —撤消管理人员； —走向基层的时间少； —过程控制的力度和规模减弱； —对机关内部的管理放松。 四、体系运行过程中的问题 9、信息不畅通 表现： —体系运行中，没有关于运行效果或完善意见的信息； —基层单位发现问题不反馈，静静等待； —主管部门发现问题的意识相对薄弱； —缺乏信息交流机制。 四、体系运行过程中的问题 保持和持续改进 六 内审和管理评审中存在的问题 五 体系运行过程中的问题 四 体系建立过程中的问题 三 思想和意识方面的问题 二 审核情况 一 1、内审员素质有待提高 表现： —对标准、体系文件了解不深； —缺乏审核经验和技巧； —内审员的敬业精神和责任心不强。 五、体系内审和评审过程中的问题 2、内审质量有待提高 表现： —检查表中审核内容不明确； —审核记录与审核内容不对应； —审核记录空项或随意填写； —审核记录无可追朔性； —审核报告不能充分反映体系有效性和存在的主要问题。 五、体系内审和评审过程中的问题 3、问题整改不彻底 表现： —对不符合项没有深入分析原因； —采取的措施与原因不对应； —整改效果验证（关闭）不认真； —制定的纠正、预防措施，不能防止类似问题再次发生。 五、体系内审和评审过程中的问题 4、管理评审应注重持续改进 表现： —没有组织管理评审或不是最高管理者组织； —部门汇报仅限于工作成绩总结； —体系运行中的重大问题未客观反映； —资源配置、风险管理、应急反应、合规性评价等标准要求的关键评审点没有评审； —下级单位或部门提出的问题，没有评审结果； —管理评审提出的整改项，没有实施结果的验证。 五、体系内审和评审过程中的问题 5、管理机制上有待深化 表现： —审核走过场，没有变成动力； —个别领导的作风有待转变，不能听取不同意见； —缺少必要的奖励机制，以罚代奖或只罚不奖； —管理者的岗位不稳定； —管理者学习机会少，能者多劳的现象普遍。 五、体系内审和评审过程中的问题 保持和持续改进 六 内审和管理评审中存在的问题 五 体系运行过程中的问题 四 体系建立过程中的问题 三 思想和意识方面的问题 二 审核情况 一 1、强化管理力度 － 强化机关服务意识，树立率先运行典范； － 夯实基础工作，规范运行体系； － 不定期检查运行效果，防止突击现象； － 体系主管部门，列出详细计划，做好帮、解、培、促工作； － 完善奖励机制。 六、保持和持续改进 2、 保持持续更新 —风险管理在于持续更新； —标准涉及的要素包括：风险识别、法规、能力、目标、文件以及过程控制（设备、装置、工艺、要求等）。 六、保持和持续改进 3、 做好统计与分析技术的运用 —不符合开具要有深度，不能停留在表面； —原因分析要到位，不能总是用培训解决问题； —不能一事一议，应归纳一类一议； —要对纠正措施的有效性进行评审，验证纠正措施是否真的有效。 六、保持和持续改进 4、信息交流滞后或没有实现 —有些管理部门参与的意识淡薄，没有必要的信息支持体系部门的工作。 —基层单位的参与滞后，等待、观望态度存在； —主管部门只注重了体系的推动，忽略了信息的沟通； —信息交流的平台尚未有效建立，重现场轻管理的状况普遍存在。 六、保持和持续改进 5、深化内审管理 —覆盖体系范围，不留死角； —培养自己有能力的审核员队伍； —不是为了内审而内审，而是通过审核证实体系的符