有效需求规模假说_研发投入与国家自主创新能力汇.pdfVIP

2007 年第 3 期 有效需求规模假说、研发投入 与国家自主创新能力 范红忠 ( ) 　　内容提要 :一国的有效需求规模可用三个基本维度 或要素 和三个补充维度来描述 , 其中基本要素经济总收入和人均收入的提高 ,会促进一国研发投入和自主创新能力的提 升 ,而基本要素收入差距的扩大 ,会降低一国研发投入 ,并损害其自主创新能力 ;作为补充 要素 ,进出口规模或开放度的提高对一国研发投入并没有影响 ,但它可以提升一国研发投 入的使用效率和自主创新能力。此外 ,本文还发现收入差距对一国研发投入和自主创新 能力有着十分重要的决定性影响。在一定条件下 ,收入差距对一国自主创新能力的损害 , 超过了其他要素的可能影响。 关键词 :有效需求规模 　收入差距 　创新能力 一、引 　言 ( ) 在《内生技术变迁》的研究中 ,Romer 1990 有一个重要理论前提 , 即新技术的产生主要是在市 场利益驱动下 ,追求新技术之最终赢利的结果 ,新技术的生产量是由新技术的市场供给和市场需求 共同决定的。沿着这一思想 ,对一国创新能力的实证研究就有两种可能的思路 ,一是从新技术生产 供给的视角进行 ,另一是从新技术市场需求的视角进行。 现有的关于国家或地区创新能力的实证研究 ,均是以 Romer ( 1990) 的新技术生产模型、波特 ( 1990) 的国家竞争优势理论、Nelson ( 1993) 的国家创新体系理论等思想为分析框架 ,从新技术生产 ( 供给的角度展开的。这些研究发现 ,研发投入对一国创新能力有着决定性影响 Furman et al , 2002 ; Anneloes and Hesen , 2004 ; Cheung and Lin , 2004) ,如 Furman et al (2002) 发现仅研发投入就能够解释 OECD 国家之间创新能力差异的 90 % 。这些研究促使我们进一步思考一国研发投入的决定因素 , 既然研发投入对一国创新投入的提升如此重要 ,那么 ,为什么世界上众多的国家不尽可能多地把资 源配置到技术创新部门呢 ? 事实上 ,世界各国研发投入占其 GDP 的比重均不高 , 不少国家低于 05 % ,仅少数几个国家超过了 3 % 。一旦我们开始思考一国、一地区乃至一企业研发投入的决定 因素 ,我们就不能仅从新技术生产供给的角度来研究新技术的生产 ,而必须把目光转向一国新技术 的市场需求对研发投入和新技术生产的决定性影响。从新技术市场需求的视角 ,来对国家创新投 入和创新能力进行实证研究 ,可能会得到一些有意义的发现。这是本文的目的 ,也是本文与现有实 证研究的不同之处。本文下面的内容安排如下 :第二部分是对现有文献的进一步评述 ;第三部分是 本文实证研究的理论框架 ,分析了市场需求规模制约技术创新的机制 ,提出了有效需求规模假说 ; 第四部分是用跨国的数据对一国研发投入和自主创新能力决定因素的实证研究 ,及对有效需求规 模假说的验证 ;第五部分是结论 ,并提出了进一步研究的方向。 　范红忠 ,武汉华中科技大学经济学院 ,邮政编码: 430074 , 电子信箱:hongzhong @mail. hust. edu. cn 。作者感谢国家社科基金 ( ) ( ) 重大招标项目 06ZD035 、国家985 研究项目“科技发展与人文精神”和国家社科基金一般项目 06BJL057 的资助。感谢华中科技 大学经济学院徐长生、王少平、张建华 ,西安交通大学的侯晓辉博士 ,暨南大学的陈安平博士在本文研究过程中的热心帮助和成稿 后的有益评论。作者特别感谢匿名评审人的建设性意见 ,当然 ,文责自负。