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《上市公司参考》 深圳证券交易所公司管理部 在 4 月 14 日的示证第一天，双方交换的内幕交易罪证据主要包含侦查机关调 取的相关交易记录、开户记录及原始票据，证监部门出具的相关文书以及三名被 告人的供述、操盘人员的证人证言等。 ZGC 原董事长许某接受黄光裕的指令调拨资金，并指使许某（另案处理）在 广东开立 30 个账户，在 2007 年 8 月 13 日至 9 月 28 日间累计购入 3166 万余股， 成交额共计人民币 4.14 亿余元。至 2008 年 5 月 7 日公告日时，30 个股票账户的 账面收益额为人民币 9021 万余元。 2010 年 5 月 18 日，黄光裕案在北京市二中院一审宣判。黄光裕因非法经营 罪、内幕交易罪和单位行贿罪三罪并罚获刑 14 年，处罚金 6 亿元，没收财产 2 亿元；黄光裕妻子杜鹃获刑 3 年半，当庭收押，并处罚金 2 亿元。黄光裕夫妻共 被罚没 10 亿元。 黄光裕同案许某获刑 3 年，并处罚金 1 亿元。两家被告单位国美电器有限公 司和北京鹏润房地产开发有限公司分别被处罚金 500 万元和 120 万元。 案例 6：XX 证券公司内幕交易案 【案情简介】本案系 XX 证券公司总裁助理金某及其配偶余某在知悉有关重大 重组事项后，买卖股票的一起案件。 一、内幕信息的形成与公开过程 2007 年 1 月 22 日，某药业股份有限公司(以下简称药业公司)申请股票停牌 交易。1 月 23 日至 3 月 13 日，药业公司股票停牌交易。2007 年 3 月 12 日，药业 公司公告天津某投资控股有限公司（以下简称投资公司）有意向其注入资产。 二、金某知悉内幕信息情况 2007 年 1 月 18 日下午，投资公司的工作人员给金某打电话，告诉金某投资 公司准备重组药业公司，方式是 XX 证券公司由借壳药业公司上市，请金某帮忙约 XX 证券公司负责人与药业公司负责人见面。 三、金某内幕交易的情况 任某股票账户 2007 年 1 月 19 日买入药业公司股票 50000 股，1 月 22 日卖出 50000 股，获利 22506.99 元。 任某股票账户为金某用其岳母的名义开立，任某股票账户资金主要来源于金 第 31 页 《上市公司参考》 深圳证券交易所公司管理部 某配偶余某。2007 年 1 月 19 日，任某股票账户买入药业公司的 IP 地址为北京地 区；2007 年 1 月 22 日，任某股票账户卖出药业公司的 IP 地址为金某工作单位 XX 证券公司的 IP 地址。 四、证监会处罚情况 没收金某和余某违法所得 22506.99 元,并处以罚款 22506.99 元。 案例 7：XX 期货公司内幕交易案 【案情简介】本案系辽宁 XX 期货公司董事长邓某、副总经理曲某在知悉有关 重大重组事项后，买卖股票的一起案件。 一、内幕信息的形成与公开过程 2006 年 7 月 10 日，某期货投资有限公司（以下简称投资公司）召开股东会， 决定对投资公司所属的期货分支机构进行增资扩股，其中包括 XX 期货公司；XX 期货公司增资扩股时，新投资人可以成为控股股东；股东会授权公司董事会和经 营班子负责上述决议的执行。 2007 年 4 月 21 日，投资公司董事长向某实业股份有限公司（以下简称实业 公司）实际控制人和董事长的授权代表提出建议，由实业公司收购 XX 期货公司。 4 月 22 日，二人详细讨论了收购 XX 期货公司的事宜，当天基本确定由实业公司收 购 XX 期货公司。 2007 年 4 月 27 日，双方指派投资公司常务副总裁带领实业公司董秘和一名 审计人员到 XX 期货公司进行尽职调查。尽职调查人员与时任 XX 期货公司董事长 邓某、副总经理曲某进行了接触。4 月 30 日尽职调查结束后，实业公司方面的尽 职调查人员离开。5 月 11 日，实业公司申请停牌；5 月 14 日，双方签署协议，由 实业公司受让 XX 期货公司 90%的股权；5 月 16 日，实业公司发布了收购公告并于 当日复牌。 二、邓某、曲某知悉内幕信息情况 在尽职调查过程中，邓某通过接待尽职调查人员、配合尽职调查工作、上网 搜索尽职调查人员真实身份等途径，获知了实业公司准备收购 XX 期货公司的消息， 并在其办公室将这一消息告诉了曲某。 三、邓某、曲某内幕交易的情况 第 32 页 《上市公司参考》 深圳证券交易所公司管理部 2007 年 5 月 10 日，邓某买入?实业公司?20,000 股，买入金额 231,6