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重庆涪陵电力实业股份有限公司 董事会秘书工作制度.pdf
重庆涪陵电力实业股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一章 总则
第一条 为提高重庆涪陵电力实业股份有限公司(以下简称
“公司”)治理水平,规范公司对董事会秘书的选任、履职、培训
和考核工作,根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上
市规则》(以下简称“上市规则”)、《上海证券交易所上市公司董事
会秘书管理办法》等法律法规和其他规范性文件,制订本制度。
第二条 董事会秘书为公司高级管理人员,对公司和董事会负
责,应忠实、勤勉地履行职责。
第三条 董事会秘书是公司与证券监管部门及上海证券交易
所(以下简称“上交所”)之间的指定联络人,负责以公司名义办
理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。
第四条 公司证券投资部为董事会秘书分管的工作部门,协助
董事会秘书工作。
第二章 选 任
第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内
聘任董事会秘书。
第六条 担任公司董事会秘书,应当具备以下条件:
(一)具有良好的职业道德和个人品质;
(二)具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识;
(三)具备履行职责所必需的工作经验;
(四)取得上交所认可的董事会秘书资格证书。
第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书:
(一)《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形;
(二)最近三年曾受中国证监会行政处罚;
(三)曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会
秘书;
(四)最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批
评;
(五)最近三年担任公司董事会秘书期间,证券交易所对其年
度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上;
(六)本公司现任监事;
(七)上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第八条 公司召开董事会会议聘任董事会秘书时,提前五个交
易日向上海证券交易所备案,并报送以下材料:
(一)董事会推荐书,包括被推荐人(候选人)符合本办法规
定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历;
(二)候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。
上交所自收到报送的材料之日起五个交易日后,未对董事会秘
书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议,聘任董
事会秘书。
对于上交所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘
任其为董事会秘书。
1
第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由,不得无故
将其解聘。
第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的,公司应当自相
关事实发生之日起一个月内将其解聘:
(一)本办法第七条规定的任何一种情形;
(二)连续三年未参加董事会秘书后续培训;
(三)连续三个月以上不能履行职责;
(四)在履行职责时出现重大错误或疏漏,后果严重的;
(五)违反法律法规或其他规范性文件,后果严重的。
董事会秘书被解聘时,公司应当及时向上交所报告,说明原因
并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘,向上交所提交个人陈
述报告。
第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的,应当接受公
司董事会和监事会的离任审查,并办理有关档案文件、具体工作的
移交手续。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的,或者未完成
离任审查、文件和工作移交手续的,仍应承担董事会秘书职责。
第十二条 公司董事会秘书空缺期间,公司董事会应当及时指
定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报上交所备
案。
公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书
空缺时间超过三个月的,由公司法定代表人代行董事会秘书职责,
直至公司
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