三力士股份有限公司关联交易公允决策制度.PDFVIP

三力士股份有限公司关联交易公允决策制度 三力士股份有限公司 关联交易公允决策制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、公司章程及其他有关法律、法规的 规定，为保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则， 确保公司关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源 或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： 平等、自愿、等价、有偿的原则； （一） （二）公平、公正、公开的原则： （三）关联方如享有股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应 当回避，若无法回避，可参与表决，但必须单独出具声明； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 第五条 具有下列情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制本公司的法人； 1 三力士股份有限公司关联交易公允决策制度 （二）由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及其控股子公司以外的法 人； （三）关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除本 公司及其控股子公司以外的法人； （四）持有上市公司5% 以上股份的法人； （五）中国证监会、或本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公 司有特殊关系，可能造成上市公司对其利益倾斜的法人。 第六条 具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人： （一）直接或间接持有上市公司5% 以上股份的自然人； 本公司董事、监事及高级管理人员； （二） （三）关联法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及 配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐 妹和子女配偶的父母。 （五）中国证监会、或本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本公司 有特殊关系，可能造成本公司对其利益倾斜的自然人。 第八条 本制度所指关联交易包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保（反担保除外）； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产； 2 三力士股份有限公司关联交易公允决策制度 （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）与关联人共同投资； （十六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 第三章 关联交易的决策程序和披露规则 第九条 对关联人金额不超过300 万元（关联自然人金额不超过30 万元，同 一标的或同一关联人在连续 12 个月内达成的关联交易按累计金额计算）且低于 公司最近经审计净资产值的 0.5% 以下的关联交易，由公司相关职能部门将关联 交易情况以书面形式报告公司总经理，由公司