中国汽车工程研究院股份有限公司信息披露管理制度.PDFVIP

中国汽车工程研究院股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中国汽车工程研究院股份有限公司 （以下简称“公司”）信 息披露行为，保证公司真实、及时、准确、合法、完整地披露信息，保护公司股 东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《披露 办法》）等有关法律、法规以及《上海证券交易所股票上市规则（2018 年修订）》 （以下简称《上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指 引》 （以下简称《指引》）的规定和《中国汽车工程研究院股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），结合公司信息披露的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称“信息”是指中国证监会、上海证券交易所要求披露的 信息。 第三条 公司的信息披露应当符合公司相关监管要求，并遵循真实、准确、 完整、及时、公平等原则。 第四条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司董事会秘书和本公司信息披露事务管理部门； （五）公司总部各部门的负责人； （六）子公司、事业部及负责人； （七）公司控股股东和持股5%以上的大股东； （八）其他负有信息披露职责的部门和人员。 1 第五条 在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于证券监管部门所指 定的媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告 义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务，不得发布与在指定媒 体不同的信息。 第二章 信息披露的内容和标准 第六条 公司公开信息披露的文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市 公告书、定期报告和临时报告等。 年度报告、中期报告、季度报告为定期报告，其他报告为临时报告。 第一节 定期报告 第七条 上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。 第八条 公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制 定期报告草案；董事会秘书负责送达董事、监事、高级管理人员审阅；董事长负 责召集和主持董事会会议审议定期报告。 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，明确表示是否 同意定期报告的内容；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核，以监事会 决议的形式说明定期报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准 确、完整。董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。 为公司定期报告出具审计意见的会计师事务所，应当严格按照注册会计师执 业准则及相关规定，及时恰当发表审计意见，不得无故拖延审计工作而影响定期 报告的按时披露。 第九条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4 个月内，中期报告应当 在每个会计年度的上半年结束之日起2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完成并披露。 公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。 2 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上海证券交易所报 告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。 第十条 公司年度报告应记载以下内容： 公司年度报告中的财务会计报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计。中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但公司有下列情 形之一的，应当审计： （一） 拟在下半年进行利润分配、以公积金转增股本、弥补亏损； （二） 根据中国证监会或者上交所有关规定应当进行审计的其他情形。季 度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会和上交所另有规定的除外。 第十一条 上市公司应当在董事会审议通过定期报告后，及时向上