福建永福电力设计股份有限公司内部控制自我评价报告.PDFVIP

福建永福电力设计股份有限公司 截止2017 年12 月31 日 内部控制自我评价报告 福建永福电力设计股份有限公司 内部控制自我评价报告 福建永福电力设计股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，我们对本公司( 以下简 称公司) 内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经营管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是: 合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实准确完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部 控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价 范围的高风险领域和单位进行评价。审计部及审计人员在公司董事会审计委员会 的领导下，独立、客观地行使职权，对董事会审计委员会负责，不受其他部门或 个人的干涉。审计部在年度内正常开展了工作，依照国家法律法规和公司有关规 定，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性、准确性和完整 性等情况进行检查监督，保证有关内部控制制度的有效执行。 三、内部控制评价的依据 本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部 控制基本规范》( 以下简称基本规范)及《企业内部控制评价指引》( 以下简称评价 指引) 的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，对公司截至2017 年 12 月31 日内部控制的设计与运行的有效性 进行评价。 内部控制自我评价报告 第1 页 福建永福电力设计股份有限公司 截止2017 年12 月31 日 内部控制自我评价报告 四、内部控制评价的范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的各种业务和事项，重点关注 下列高风险领域:资金活动、采购业务、销售业务、募集资金存放和使用等。 纳入评价范围的单位包括: 公司名称 性质 福建永福电力设计股份有限公司 母公司 福建永福铁塔技术开发有限公司 全资子公司 福建永福电通技术开发有限公司 全资子公司 福州新创机电设备有限公司 全资子公司 厦门福思威特工程有限公司 福建永福铁塔技术开发有限公司全资子公司 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的业务和事项包括： （一）组织架构 公司已根据《中华人民共和国公司法》以及中国证券监督管理委员会有关规 定的要求，建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营管理层， 形成了公司法人治理机构的基本框架，并明确了股东大会和股东、董事会和董事、 监事会和监事、高级管理人员在内部控制中的职责。 公司建立了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》等制度体系，明确了 股东大会、董事会、监事会和经营管理层的职权范围、议事规则和决策机制；公 司监事会对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时是否遵守法 律、法规或者章程的行为进行监督，检查公司的财务，当董事、总经理和其他高 级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国 家有关主管机关报告。监事会可提议召开临时股东大会，并对属于监事会职责范 围的事项作深入的讨论、发表意见，并作出决议。监事会能发挥监督效能，确保 公司的财务活动符合法律法规的要求，督促公司董事、高级管理人员切实履行诚 信、勤勉的义务。 内部控制自我评价报告 第2 页 福建永