江苏连云港港口股份有限公司关于修订《内部控制手册》的公.PDFVIP

证券代码：601008 证券简称：连云港 公告编号：临2018-032 江苏连云港港口股份有限公司 关于修订《内部控制手册》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步完善公司内部控制管理体系、规范内部控制流程，根据《企业内部 控制基本规范》及其配套指引和其他内部控制监管要求，江苏连云港港口股份有 限公司（下称：公司）对现行《内部控制手册》进行了修订。 一、具体修订内容说明 1、 所有部门名称根据公司现行职能部门和分公司名称进行变更。 2、 1.4 公司组织架构图，按公司目前实际情况进行修订。 3、 1.5.4 年度经营计划审定程序中“„„于上一会计年度结束后一个月内提出新一年 度的经营计划方案„„”修改为“„„于上一会计年度结束后三个月内提出新一年度的经营 计划方案„„”。 4、 1.6.4 董事会审计委员会“1、职责与权限”内容按照公司现行《董事会审计委员 工作细则》中“第三章 审计委员会的职责”进行相应修订。 5、 1.9 公司职能部门，按公司现行的职能部门职责进行修订。 6、 2.6.1 第7 款，战略规划宣讲方式增加 “内部网络、微信”。 7、 3.3 业务风险中，风险3 中去除“资源枯竭”这一后果，与公司实际情况不符。 8、 原3.5.4 （2）货运质量事故的划分： 轻微事故：指货物损失价值在1000 元以下的事故。 一般事故：指货物损失价值在3000 元以内的事故。 1 较大事故:指货物损失价值大于等于3000 元的事故。 大事故:指货物损失价值大于等于10000 元的事故。 修改为： 轻微事故：指货物损失价值小于3000 元以下的事故。 一般事故：指货物损失价值在3000-9999 元以内的事故。 较大事故:指货物损失价值10000-29999 元的事故。 大事故:指货物损失价值在30000-49999 元的事故。 9、 5.3 资金管理流程中，5.4 资金管理业务相关细则中，所有涉及到“结算中心”的 流程及条款均修改为“出纳”。 10、 5.4.2 银行存款内部控制实施细则 第8 条“资金专员”修改为“财务人员”。 11、 第5 章、第15 章中将所有“银行”的表述修改为“金融机构”（“银行存款” 等专有名词除外）。 12、 6.3.1 请购与审批流程控制，流程2 “责任部门/人”中删除“公司运营管理 部”；根据公司最新制度，删除流程3。 13、 6.5 物资采购检查资料中，与流程图匹配，增加“年度检查报告”。 14、 7.4 劳务采购内部控制实施细则 第11 条，删除“劳务采购费用结算，按照《港 口劳务用工计划和外付劳务费管理暂行办法》的有关规定执行”的表述。 15、 8.3 存货验收与保管控制流程中“第9 个流程存货清查盘点”，由原来的 “公 司财务部、运营部”，改为“财务部门、技术部门”，不再明确为公司级，支持部门中删除“分 公司技术部”。 16、 9.3.2 进口货物收入管理业务流程中流程 10，“配合支持部门”增加“财务部 门”。 17、 9.4.1 出口货物收入管理内部控制实施细则，第16 条“各分公司业务部门应 当根据交通部部颁费收标准制定详细明确的费率表，便于执行”修改为“各分公司业务部门 应当严格执行公司制定的费率表”；第13—20 条将相关的审批权限明确为“分公司层面”。 18、 9.4.2 进口货物收入管理内部控制实施细则，第8 条“各分公司业务部门应当 根据交通部部颁费收标准制定详细明确的费率表，便于执行”修改为“各分公司业务部门应 当严格执行公司制定的费率表”；第5—15 条将相关的审批权限明确为“分公司层面”。 19、 10 工程项目内部控制，按照现行的《工程建设管理办法》及投资发展部工作 2 流程进行修订。 20、 11.3 固定资产业务流程 增加“11.3.3 自行实施的更新改造项目控制流程”。 21、 11