新制度经济学第二章 交易费用理论.ppt

新制度经济学—导论 第二章 交易费用理论 第一节 交易 第二节 交易费用 第一节 交 易 一、交易的含义 康芒斯认为人类的经济活动总体上只有两类： 生产性活动：人与自然界发生关系的活动，如资源的开采、产品的加工等。 交易活动：人与人之间发生经济关系的活动，如商品买卖、劳资谈判、企业内的管理活动、股票交易等。 一、交易的含义 新制度经济学的交易概念： 交易是经济主体之间所发生的产权的转让。 交易是以产权为对象的 交易的过程比较复杂——要关注交易费用 “交易” 是经济活动的基本单位。 二、交易的维度 交易过程的复杂程度要视交易的具体特征不同而各有差异。 影响交易过程复杂程度的变量有哪些呢？ 威廉姆森以交易的三个维度即资产专用性、不确定性和交易频率对交易进行比较，区分不同的交易。 （一）资产专用性 1. 含义 资产专用性指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资所形成的资产，一旦形成便很难转移到其他用途上。 资产专用性是“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它与沉没成本概念有关。” 1. 含义 在存在资产专用性的情况下，如果交易过早地终止，所投入的资产将完全或部分地无法改作他用。 因为在投资所带来的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉没成本。所以契约关系的连续性意义重大。 当资产专用程度加深时，出于追求契约保障的需要，纵向一体化才会出现，它更能体现出企业在资源配置方面的优势。 2. 资产专用性主要类型 场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他用途就非常困难。 物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。 人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去意义。 （二）交易的不确定性 在交易过程中交易双方通常要面临来自环境的不确定性和交易对方行为的不确定性。威廉姆森进一步强调了行为的不确定性的特殊重要性。 当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能事件写入合约中。在这种情况下，就必须设计一种交易当事人双方都能接受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方能够平等地进行谈判，做出新的合约安排，这必然会增加交易成本。 （三）交易的频率 交易的频率越高，相对的管理成本与议价成本也升高。多次发生的交易，较之一次发生的交易更需要经济组织来保障。 交易频率的升高使得企业会将该交易的经济活动内部化以节省企业的交易成本。 经常发生的交易较一次性交易更容易补偿交易的规制结构的确立和运行的成本。交易频率越高，交易的治理结构的费用越容易得到补偿。 三、交易的分类 （一）康芒斯的分类 “交易”可以分为三种类型： 买卖的交易（平等的交易）：如商品买卖等。 管理的交易：如企业内部上下级的关系等 限额的交易：特指政府与个人的经济关系 （一）康芒斯的分类 这三种交易类型覆盖了所有人与人之间的经济活动。康芒斯的伟大贡献在于，将过去人们认为不相干的一些事情，通过“交易”这个一般化的概念联系和归纳在一起。不同的经济制度不过是这三种交易类型的不同比例的组合。 把制度运作与交易联系在一起是康芒斯对经济学发展的一个重大贡献。但是康芒斯在所采用的分析方法，并不是经济学的方法，而主要是哲学、法学、社会学和心理学的方法。 （二）诺思的分类 根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为两种： 一是简单的人格化的交易形式。 二是非人格化的交易形式。 人格化的交易形式： 在人格化的交易形式中，社会分工处于原始状态，交易的买和卖几乎同时发生，每项交易的参与者较少，当事人之间拥有对方较完全的信息，交换建立在个人之间相互了解的基础上，交易费用低。此时，信任对交易行为的规范完全可以依靠“人情”而不必依靠契约和法律。 非人格化的交易形式： 随着社会分工的发展和专业化程度的提高，交换的频繁和市场规模的扩大，非人格化的交易形式——现代市场经济应运而生。这种交易形式打破了狭隘的时空限制，使交易的地域变得广泛，交易双方相互不知底细，因而交易的信用再也不能依靠“人情”，而必须依靠契约、依靠正式的制度规则来约束人们的交易行为。 现在要建立现代市场经济——一个以法治为基础、以自由契约为基础的市场形态，就是以非人格化交易机制维系的无形市场 （三）内部交易与外部交易 内部交易，是指组织内部成员间依照组织内的规则而进行的交易。 外部交易，指除内部交易外的其它交易。 内部交易与外部交易的关键区别在于两者所适用的规则不同。 （四）产品的交易与要素的交易 第二节 交易费用 一、交易费用的含义 案例：身边的