证 券代销小盘成长基金营销方案.docVIP

＃＃小盘成长股票型证券投资基金营销方案 1. 本次销售特点提示 2 2. 产品概况 3 3. 突出卖点 4 4. 营销目标 7 5. 营销推动方案及具体要求 7 6. 目标客户分析 11 7. 奖励政策 12 8. 附件 13 1. 产品销售特点 1.1 产品：＃＃小盘成长股票型证券投资基金 1.2 目标购买者： 从风险与收益特征来看，本基金是一种追求较高的长期资本利得，风险适中的股票型基金，为投资人提供一种风格长期稳定、个性鲜明的投资品种。具体而言，目标购买者特征如下： 第一、适合愿意承受风险以追求较高资本利得的证券投资者。 第二、适合收入稳定，追求较高收益以规划未来养老与子女教育的中青年个人投资者 第三、适合作为保险资金等机构投资者进行“核心-卫星”资产配置中的卫星资产； 第四、适合作为某些倾向于判断风格趋势、积极进行风格投资管理的机构投资者实施风格转换投资的工具。 1.3 销售奖励： 本次销售奖励政策十分有力：手续费全额返还，一次性销售奖励1.5‰，设营业部突出贡献奖、营销精英奖，分配相关营业部不低于10倍的交易量。 1.4 本次销售定位： ＃＃基金公司品牌及其旗下基金的业绩表现均在业内可圈可点，且在激励措施及客户维护等方面给予充分的支持。本次销售业绩对于加深双发合作关系具有战略性意义，为此各营业部应充分重视，全面动员，确保营销目标的实现。 2. 产品概况 基金名称 ＃＃小盘成长股票型证券投资基金 发行期 ＃＃年12月15日-2005年1月25日 基金类型 上市开放式 单位面值 每份基金单位面值为1元人民币 基金管理人 ＃＃基金管理有限公司 基金托管人 浦东发展银行 销售对象 个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规章禁止购买者除外）。 认购费率 认购金额（M元） 认购费率 M 100万元 1％ 100万≤M＜ 500万 0.5% M≥500 万元 每笔1000元 申购与赎回费率 申购金额（含申购费） 申购费率 赎回费率 M 100万元 1.5% 0.5% 100万≤M＜ 500万 0.7% M≥ 500万元 每笔 1000元 管理费率 1.5％ 最低认购金额 1,000元人民币 分红 现金分红或红利转投由投资人选择，不选择则默认为现金分红 （因＃＃尚未正式刊登公告，在正式的招募文件中以上各项可能会有调整，请以正式公告为准。） 3. 突出卖点 3.1 入市时机：低点入市、抢占先机 股市经过连续三年多的下跌，两市的市盈率只有20来倍，与香港和国际基本接轨，为中国证券史上最低的市盈率水平，风险已经得到了极大释放。换句话说，本基金以最低的成本进行投资，当然占尽先机。目前国务院要求加紧落实“国九条”，表明市场的转机已现，现在投资股票型基金是最明智的选择 3.2 业绩表现：团队优秀、业绩优良 ＃＃基金投资团队成员均来自各知名券商和基金管理公司，平均证券投资从业年限八年，是与中国证券市场共同成长起来的投资专家，具有非常丰富的投资经验，旗下的＃＃聚富基金和＃＃稳健增长基金运作业绩优良。 （1）＃＃聚富基金＃＃年运作回顾 2003年12月3日成立，截止＃＃年11月29日，基金份额累计净值1.1288元。成立一周年实现四次分红，每10份基金份额累计分红1.00元。 图3：＃＃聚富基金成立以来净值图 ＃＃聚富基金业绩排名（截至 ＃＃11月26日 ） 总回报(%) 排名 三个月回报 9.92 第1名 六个月回报 10.41 第1名 今年以来回报 11.93 第1名 （2）＃＃稳健增长基金＃＃年运作回顾 ＃＃年7月26日成立，截至＃＃年11月29日，＃＃稳健增长基金单位份额净值为1.019元。在同期发行的开放式基金中名列前茅。 3.3 股东背景：股东支持、资源共享 ＃＃证券股份有限公司（以下简称“＃＃证券”）是＃＃基金的控股股东，其实力雄厚，经营稳健，是国内首批综合类券商之一，以创新著称中国证券市场，是中国金融行业首批获得国家人事部批准设立博士后流动站的企业，研究力量强大，与上市公司的沟通更彻底、获得上市公司的信息更及时、更准确，对企业价值判断更精确。凭借控股股东的资源 4. 营销目标 根据营业部所处地区的经济发展情况、各营业部的存量客户、各营业部的营销队伍实际能力，现下达各营业部基金销售量和有效开户数两项营销任务指标,详见附件。请各营业部制订相应的营销计划，组织营销人员落实任务指标，在确保完成开户数指标的前提下，力争超额完成销售任务指标。 5. 营销推动方案及具体要求 本只LOF基金的销售对象中个人投资者以追求较高资本利得的证券投资者和收入稳定，追求较高收益以规划未来养老与子女教育的中青年人群为主；机构投资者以进行“核心