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专利分析评价指标体系设计与构建 　　[摘 要]根据专利信息的特点，从指标设计、分类、构建等方面进行分析研究，初步建立专利分析评价指标体系，包括数量、质量、价值等方面的分析评价指标，以期对国家或地区或机构等不同主体的研发现状、研发效益、研发脉络与趋势、创新能力与竞争实力等方面进行专利角度的定量分析评估，从而为科技研发和决策管理提供支撑服务。同时也对指标利用过程中存在的问题提出建议。 　　[关键词]专利指标 专利评价 专利分析 专利信息 　　[分类号]G353.1 　　 　　1 构建目的与设计原则 　　 　　1．1构建目的 　　?方便专利信息分析，使专利调研更有针对性，能够对国家、地区、机构、领域等不同层面和不同主体的专利情况进行有效分析，提出当前和未来发展在技术研发和竞争方面的驱动因素，服务于专利战略决策。 　　?优化专利评价。基于对同一层面不同主体的对比分析，掌握各自的优势与不足以及具体差距，掌握整体的发展态势与水平，给予科学评价。 　　?通过专利评价，有效引导评价对象整合专利资源，加强薄弱环节，巩固专利优势，并理性引导技术创新向实际生产力转化，为不同层面不同主体的科技创新、经济发展起到良好的引导作用。 　　 　　1．2设计原则 　　?科学性。单一指标的使用和不同指标的配合使用，应当合理；指标所涉及的计算公式，应当经得起推敲并为能实践所肯定。 　　?客观性。所有指标均是基于实际统计数据，而非主观臆断；指标对于数据的反映，应当贴切，没有歧义。 　　?系统性。指标体系应当全盘考虑到数量和质量、现状和趋势、投入和产出等不同角度对实际情况的反映，力求全面。 　　?实用性。指标体系不能脱离于实际的专利分析评价工作，与科技创新、经济贸易密切相关。 　　?前瞻性。尽管现时存在某些不能获取的数据，但鉴于专利统计的发展，仍预设部分专利指标以支持将来条件成熟时的应用。 　　 　　2　专利分析评价指标体系的具体设计 　　 　　根据指标反映数据性质的不同，可以将专利指标划分为数量类指标、质量类指标、价值类指标等；根据指标反映阶段过程的不同??也可将专利指标划分为投入类指标、产出类指标、运营类指标、保护类指标、效益类指标等。本文采用第一种分类方式进行归纳，同时在具体指标的阐述上将部分涉及第二种分类方式。 　　 　　2．1数量类指标 　　2．1．1专利数量(Number of Patent，NOP)包括专利申请量、专利授权量、无效专利量等，还可根据专利类型进一步细分。该指标可以反映国家、地区、行业、领域、组织、机构、个人等不同层面、不同主体在某一时间范围内的专利产出情况。其中，授权量和无效量的指标还可以反映质量情况。 　　2．1．2专利投入量(Input of Patent，IOP)以某一时间范围为单位，统计的机构研发人员投入量、研发经费投入量、教育或培训投入量、宣传投入量等。该指标可以反映专利投入方面的状况。 　　2．1．3专利增长率(Patent Growth Rate，PGR)指专利数量增长随时间变化的百分比。该指标可以反映不同层面、不同主体技术创新行为变化的快慢，所在研发领域受重视的程度以及核心知识产权的技术情况等。 　　2．1．4专利投入增长率(Patent Input Rate，PIR)指专利投入量随时间变化的百分比。该指标可以反映不同主体对技术创新投入变化的情况，从而了解技术受重视的程度。 　　 　　2．2质量类指标 　　该类指标是专利质量的表征，反映了专利的技术创新程度，与高新技术、前沿科学的关联程度等情况。 　　2．2．1 专利授权率(Patent Authorization Rate，PAR)专利授权量(s)占专利申请量(A)的比值。只有获得授权的专利才具有新颖性、创造性、实用性，因此授权量及授权率的大小能更真实地反映专利技术的实际情况。 　　公式：PAR=S/A 　　2．2．2引证指标/专利引文数量(Cited Index，CI)在一定时间范围内，在先专利被在后专利(一般以授权专利为统计对象)所引用的次数(cn)之和。拥有高被引次数专利的机构可能比其竞争者或同行在技术上更领先或较为基础，处于产业的强势地位，从而可以用来评估专利的技术影响力。此外，根据引用情况还可以揭示专利的承继性，帮助科研人员梳理科技创新脉络。 　　公式：CI=C1+C2+C3+……+Cn 　　2．2．3引证率(Cited Rate，CR)该指标可分为自引率(self-Cited Rate，SCR)和他引率(Other-Cited Rate，OCR)。自引率指在先专利被该专利的权利人(或发明人)的在后专利所引用的次数(SCI，自引量)与该在先专利所拥有的总被引次数(CI)的比值。在先专利可以是单