山东登海种业股份有限公司独立董事2017述职报告.PDF

山东登海种业股份有限公司 独立董事2017 年度述职报告 --李玉明 各位股东及股东代表： 本人作为山东登海种业股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事，根 据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业 板块上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规、部 门规章制度的规定和要求，在2017 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务， 能够出席公司董事会相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意 见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将2017 年度本人 履行独立董事职责情况述职如下： 一、参加会议基本情况 2017 年度董事会共召开6 次会议，本人亲自参加6 次，委托公司独立董事 出席会议0 次，缺席0 次。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 二、发表独立意见的情况 报告期内对董事会的议案本人发表独立意见 3 次。 （一）对 2017 年3 月7 日召开的第六届董事会第八次 （临时）会议相关审 议事项发表了如下独立意见： 1．事前认可意见 我们作为山东登海种业股份有限公司（以下简称 “公司”）独立董事，根据 中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司关联交易 管理制度》等规定，现就公司转让全资子公司辽宁登海种业有限公司部分股权暨 关联交易事项（以下简称 “该关联交易事项”），发表独立意见如下： （1）公司事前就上述拟签订关联交易事项通知了独立董事，提供了相关资 料并进行了必要的沟通；作为独立董事，我们亦对资料进行了认真的审阅。 （2）经过与公司沟通以及认真审阅资料，我们认为公司所作的该关联交易 事项，属正常的商业交易行为；关联交易事项符合国家有关法律、法规的要求， 符合公司发展的需要，没有违背公平、公正、公开的原则，不存在损害公司及股 东利益的情形。因此，我们同意公司按照关联交易审议程序，将该议案提交董事 会审议。 2．独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为 的通知》（证监发[2005]120号）《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》（证监发[2001]102号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作 制度》和 《公司关联交易管理制度》的有关规定，作为山东登海种业股份有限公 司（以下简称 “公司”）的独立董事，本着对公司和全体投资者负责的态度，我 们对公司转让全资子公司辽宁登海种业有限公司（以下简称 “辽宁登海”）部分 股权暨关联交易事项和辽宁登海增资发表独立意见如下： （1）经核查，本次转让辽宁登海的部分股权是从公司整体利益出发，进一 步整合资源、优化资产结构，建立风险共担、利益共享的机制。本次股权转让对 公司现金流将有所增益，不会对公司经营产生重大影响，符合公司的长远发展规 划及全体股东和公司利益。决策程序符合有关法律、法规、公司章程及有关制度 的规定。因此，我们同意关于转让全资子公司部分股权的议案。 （2）本次辽宁登海增资进一步充实了辽宁登海的资本金，提升了该公司的 市场竞争力和抗风险能力，符合公司的长远发展规划及全体股东和公司利益。决 策程序符合有关法律、法规、公司章程及有关制度的规定。因此，我们同意公司 对辽宁登海增资。 (二)在 2017 年4 月19 日召开的第六届董事会第九次会议上，对相关事项 发表了如下独立意见： 1．对公司累计和当期关联交易及对外担保的专项说明和独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为 的通知》（证监发[2005]120 号）的规定和要求，作为山东登海种业股份有限公 司（以下简称 “公司”）的独立董事，本着对公司和全体投资者负责的态度，我 们对控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况进行了认真的检查和 问询后，发表独立意见如下：