海南海峡航运股份有限公司2012经营业绩考核办法.PDF

海峡股份 第三届董事会第五次会议 2012 年度高级管理人员考核办法 海南海峡航运股份有限公司 2012 年度经营业绩考核办法 第一章 总则 第一条 为追求资产经营效益最大化的目标，使公司各股东获得良好的投资回 报，建立有效的激励和约束机制，根据国家有关法律法规，参照海南省国资委的相关 考核办法，结合公司实际情况，制订本考核办法。 第二条 本考核办法由公司董事会制订，对公司高级管理人员成员包括总经理、 副总经理、董事会秘书、总工程师、总会计师的年度经营业绩进行考核。 第三条 考核高级管理人员的经营业绩，实行考核结果与奖罚相结合的考核制 度，侧重于发挥公司高级管理人员的积极性。 第四条 考核工作遵循以下原则： （一）依法考核原则。按照资产收益最大化和可持续发展的要求，依据法律法 规和公司章程规定考核高级管理人员的经营业绩。 （二）分类考核原则。按照本公司所处行业、市场情况、业务特点，公开公正， 科学合理确定年度分类考核指标。 （三）激励与约束并重原则。按照现代企业制度和责权利相统一的要求，建立 高级管理人员年度业绩同激励约束机制相结合的考核制度，合理评价高级管理人员的 年度经营管理工作。 第二章 年度经营业绩考核 第五条 本考核办法以公历 2012 年为考核期限，考核高级管理人员 2012 年的 经营业绩。 第六条 年度经营业绩考核指标包括年度利润总额与安全生产指标。 （一）年度利润总额是指经公司聘任的会计师事务所审定的财务报表利润总 1 海峡股份 第三届董事会第五次会议 2012 年度高级管理人员考核办法 额。 （二）安全生产指标根据考核当期安全生产情况确定，按照《海南海峡航运股 份有限公司2012 年度安全生产考核办法》相关条款执行。 第七条 年度经营业绩考核指标按下列程序确定： （一）预报年度经营业绩考核目标建议值。高级管理人员组织编制年度财务预 算草案，财务预算草案的编制综合预测考核当期公司的货源情况、经营生产环境、各 成本要素市场价格等因素，根据财务预算提出年度拟完成的经营业绩考核目标建议 值，并将考核目标建议值和必要的说明材料报送公司董事会。 （二）核定年度经营业绩考核目标值。考核年度上半年召集、召开董事会审议 年度财务预算方案，初步确定年度各项财务预算指标，并据此确定年度经营业绩考核 目标值。年度经营业绩考核目标值套用的参数以年度股东大会批准的当期各项财务预 算指标为准。 第八条 高级管理人员于考核年度8 月底以前将各项经营业绩考核指标半年执行 情况及相关说明材料报给公司董事会。 第九条 年度经营业绩考核按照下列程序进行： （一）公司聘任的会计师事务所出具正式的年度审计报告后，高级管理人员依 据经审计的公司财务决算数据，对年度各项经营业绩考核指标的完成情况进行总结分 析，并将年度总结分析报告及年度安全生产情况报送公司董事会。 （二）董事会下设的薪酬与考核委员会依据审计报告，结合年度总结分析报告 并征求监事会对公司的年度评价意见，对公司年度经营业绩考核目标值的完成情况进 行考核，形成考核结果。 （三）董事会将确认的年度考核结果反馈高级管理人员，考核结果由董事长签 字后实施。 第三章 考核奖罚 第十条 根据公司生产经营及市场实际情况，确定 2012 年度经营业绩目标值为 2 海峡股份 第三届董事会第五次会议 2012 年度高级管理人员考核办法 度利润总额30,066 万元 第十一条 公司董事会依据年度经营业绩及安全生产考核结果对公司高级管理 人员成员实施奖罚。 第十二条 按照贡献大小，根据责、权、利对应的原则，对公司高级