珠海万力达电气股份有限公司风险投资管理制度.PDFVIP

珠海万力达电气股份有限公司 风险投资管理制度 珠海万力达电气股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范珠海万力达电气股份有限公司（以下简称“公司”）的风险 投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和 公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号：风 险投资》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、矿业权投资、 信托产品投资、参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、小额贷款公司、商 业银行、担保公司、期货公司和信托公司的投资行为，以及深圳证券交易所认定 的其他投资行为。 其中，证券投资规定详见公司制定的《证券投资内控制度》。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资仍适用本制度； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟 持有3年以上的证券投资； （五）以套期保值为目的进行的投资； （六）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益； （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不得 影响公司主营业务的正常运行。 1 珠海万力达电气股份有限公司 风险投资管理制度 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投 资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风 险投资。 第五条 公司进行本制度规定的风险投资时，应当承诺在此项风险投资后的 十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为补 充流动资金。 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为补充流 动资金后十二个月内，不得进行本制度规定的风险投资。 第六条 公司在以下期间，不得进行风险投资： （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月 内。 第七条 风险投资经董事会审议的，应当取得全体董事三分之二以上和独立 董事三分之二以上同意；经股东大会审议的，应由出席股东大会的股东（包括股 东代理人）所持表决权的1/2 以上通过。 第八条 公司控股子公司进行风险投资，视同上市公司的行为，适用本制度 规定。公司参股公司进行风险投资，对公司业绩造成较大影响的，公司应当参照 本制度的相关规定，履行信息披露义务。 第二章 风险投资的决策权限 第九条 公司进行风险投资的审批权限如下： （一）公司进行风险投资，均需经董事会审议批准，并应当经董事会审议 通过后及时披露； （二）进行金额在人民币 5000 万元以上的除证券投资以外的风险投资，应 当提交股东大会审议。 （三）参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、小额贷款公司、商业银 行、担保公司、期货公司和信托公司的，投资金额在人民币 5000 万元以上且占 上市公司最近一期经审计净资产 5% 以上的，应当经董事会审议通过后提交股东 2 珠海万力达电气股份有限公司