期权交系统14.pdf

第五章 期權交易系統 一般規則 500. (a) 透過期權交易系統、HKATS電子交易系統執行的所有合約必須根據《期權交 易規則》、《交易運作程序》、《結算規則》、《結算運作程序》、《交易所規則》 以及由交易所不時規定的其他程序和規定進行，包括聯交所－HKATS電子交 易系統協議所規定者，並對立約各方有約束力。 (b) 在期權買賣交易所參與者與HKATS電子交易系統建立聯繫前，須簽訂一份形 式由聯交所不時指定的聯交所－HKATS電子交易系統協議。 (c) 接駁至HKATS電子交易系統所採用的設備和軟件須由交易所或期權系統營運 者不時指定。 (d) 交易所及期權系統營運者各自保留權利，可批准使用非由交易所及期權系統 營運者根據期權交易規則第500(c)條指定的任何設備和軟件。期權買賣交易所 參與者如欲使用非由交易所或期權系統營運者指定的任何設備和軟件，交易 所或期權系統營運者可要求該期權買賣交易所參與者在接駁前先行徹底測試 有關設備和軟件，並經交易所及期權系統營運者判定有關設備和軟件對 HKATS電子交易系統並無任何損害。 (e) 交易所保留限制每名期權買賣交易所參與者接駁設備數目的權利。 (f) 交易所及期權系統營運者各自保留權利，可在其認為適當的情況下即時終止 接駁並禁止任何人士（不論是否期權買賣交易所參與者）聯通HKATS電子交 易系統。 (g) 期權買賣交易所參與者須安裝交易所及期權系統營運者指定的所有適用軟件 及系統程式軟件的最新版本。未得交易所及期權系統營運者書面同意，期權 買賣交易所參與者不得更動、修改、轉回、更改或複製交易所及期權系統營 運者提供的程式。 (h) 期權買賣交易所參與者須讓交易所及期權系統營運者檢查接駁至HKATS電子 交易系統或安裝在HKATS電子交易系統上的軟件。有關檢查須在雙方同意的 時間及實際可行的地點進行，並有有關的期權買賣交易所參與者在場。 (i) 由交易所及期權系統營運者提供所需設備的成本，以及相關的安裝維修費 用，概由期權買賣交易所參與者承擔。 (j) 期權買賣交易所參與者必須確保於期權合約在HKATS電子交易系統進行交易 的時段以及此前和此後的一小時裏，在其註冊營業地址或交易所及期權系統 營運者認可的地點常駐有技術聯絡人員或系統聯絡人員。 5 - 1 (k) 期權買賣交易所參與者必須對其接駁至HKATS 電子交易系統以及記錄在 HKATS電子交易系統中央買賣盤賬目或交易議價板買賣盤賬目和交易紀錄冊 的所有買賣盤和期權合約，又或因使用期權買賣交易所參與者接駁權利而產 生的其他後果負責，不論有關後果是否其授權人士使用有關接駁的設備所引 起。 (l) 期權買賣交易所參與者必須遵守由交易所或期權系統營運者不時指定關於接 駁HKATS電子交易系統的保安程序。 (m) 期權買賣交易所參與者如發現有任何技術或非技術性質的服務中斷又或其買 賣活動因此受到影響，必須立即通知交易所及期權系統營運者。 (n) 交易所及期權系統營運者可不時指定程序，在他們認為適當的情況下，就 HKATS電子交易系統的操作聯通事宜對期權買賣交易所參與者作出規定 。 (o) 期權買賣交易所參與者輸入HKATS電子交易系統的落盤和取消買賣盤指示和 交易活動一般不會顯示期權買賣交易所參與者的身份。然而，交易所在其認 為合適時，有全權決定是否披露期權買賣交易所參與者的身份。 (p) 交易所可向各期權買賣交易所參與者收取聯通及使用HKATS電子交易系統的 費用。 (q