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武汉凡谷2008 年度内部控制自我评价报告 武汉凡谷电子技术股份有限公司 2008 年度内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称：公司）前身为武汉市凡谷电子 技术研究所，1989 年 10 月成立，1999 年根据武东集清办[1999]20 号文改制为 武汉凡谷电子技术有限责任公司，2002 年经湖北省人民政府鄂政股函[2002]61 号文批准整体变更为股份有限公司。2007 年末，经中国证监会核准，公司于深 圳证券交易所公开发行并上市。 根据公司 2007 年度股东大会决议，公司以 2007 年末总股本 21,380 万股为 基数，向全体股东以资本公积金转增股本，每 10 股转增 10 股。资本公积金转增 股本后公司总股本增至 42,760 万股。公司于 2008 年 5 月 16 日办理了工商变更 手续，变更后的注册资本为 42,760 万元；企业法人营业执照注册号为 420100000053212；公司法定代表人孟庆南；注册地址为洪山区关东科技园三号 区二号楼。 公司经营范围：通讯、电子、计算机软件开发、研制、技术服务；通讯设备 制造；线路安装；仪器仪表、电子元器件、计算机零售兼批发；自营和代理各类 商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。 二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目的 1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 1 武汉凡谷2008 年度内部控制自我评价报告 的健康运行； 3．避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错 误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整； 4．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5．确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 1．内部控制制度必须符合财政部《内部会计控制规范—基本规范（试行）》 和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工 作指引》等法律法规的规定以及公司的实际情况； 2．内部控制制度约束公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行，任何部 门和个人都不得拥有超越内部控制的权力； 3．内部控制制度必须涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位， 并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环 节； 4．内部控制制度要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工， 坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互 监督； 5．内部控制制度的制定应遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳 的控制效果； 6．内部控制制度应随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求 的提高，不断修订和完善。 三、内部控制环境 2 武汉凡谷2008 年度内部控制自我评价报告 （一）公司内部控制结构 1．公司的治理机构 公司严格按照《公司法》等法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、 监事会等治理机构、议事规则和决策程序，履行《公司法》和《公司章程》所规 定的各项职责。重大决策事项，如批准公司的经营方针和投资计划，选举和更换 非职工代表担任的董事、监事，修改公司章程等，须由股东大会审议通过。董事 会负责执行股东大会作出的决定，向股东大会负责并报告工作。在重大投资项目、 收购兼并、购置重要资产和签订重要合同、协议等方面的重要决策由董事会决定。 董事长是公司的法定代表人，在董事会闭会期间，董事会授权董事长行使董事会 部分职权。监事