合规标准及评价程序.docVIP

西安运海报关咨询服务有限责任公司合规标准及评价程序 1、目的 为了履行本公司对遵守国家相关法律法规和其他要求的承诺，定期对适用于公司的法律法规和其他要求进行合规性评价，以确定其符合性。 2 、适用范围 本程序适用于公司的法律法规和其他要求的遵守情况的评价。 3 术语 3.1? 本程序引用《中华人民共和国海关法》中的有关术语和定义。 3.2? 本程序引用《报关员行为准则》、《中华人民共和国进出口商品规范申报》中的有关术语和定义。 4 职责 4.1 ?行政管理部负责组织各部门对适用于公司的法律法规和其他要求进行合规性评价，并负责对评价结果的确认、登记和汇总，形成《法律法规和其他要求评价表》。 4.2? 各部门经理负责对适用于本业务部现场管理活动，以及进出口相关法律法规和其他要求进行合规性评价，填写《法律法规和其他要求评价表》，上报行政管理部。 4.4 ?各部门负责对适用于本部门的管理活动的法律法规和其他要求进行合规性评价，填写《法律法规和其他要求评价表》，上报行政管理部。 4.5 ?行政管理部负责审批《法律法规和其他要求评价表》，并汇总上报公司总经理。 5 工作程序 5.1 ?评价频次 在每月的管理评审之前，由行政管理部负责组织各部门进行合规性评价，并将评价结果作为管理评审的输入之一。 5.2? 评价范围 合规性评价的范围包括对《法律法规和其他要求清单》中每一项适用的法律法规和其他要求的每一条适用条款的评价。 5.3? 评价方法 A? 与主管人员进行面谈和交流； B? 查阅相关的资料和记录； C? 现场观察； D? 其他适合于本公司的评价方法。 5.4? 评价人员的要求 各部门在对法律法规和其他要求进行合规性评价时，成立评价小组，评价小组的成员应熟悉适用的法律法规和其他要求，并了解公司的管理现状。 各业务部对本部门具体业务人员进行评价，应熟悉报关业务和适用的法律法规和其他要求。 行政管理部负责评价的人员应熟悉适用于全公司的法律法规和其他要求的具体内容及公司的管理现状，以便对法律法规和其他要求的符合性作出最终判定。 5.5? 评价结果 各部门将评价结果填写到《法律法规和其他要求评价表》中，并上报至行政管理部，安全管理部将评价结果汇总形成《法律法规和其他要求评价表》总表。 对于评价结果不符合的情况，公司须执行《业务过失、不符合纠正预防措施》采取纠正措施和预防措施，以满足法律法规和其他要求。 6? 相关文件 6.1? 《业务过失、不符合纠正预防措施》 6.2? 《法律法规与其他要求控制程序》。 7? 记录 7.1? 《法律法规和其他要求评价表》