湖南电广传媒股份有限公司内部控制规范实施工作方案.PDFVIP

湖南电广传媒股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平 和风险控制能力，满足外部监管要求、保障广大利益相关者 的利益，促进公司长期可持续发展，根据《企业内部控制基 本规范》及相关配套指引和中国证监会湖南监管局的要求， 结合公司实际情况，特制定本方案。 一、公司基本情况 1、公司概况 公司名称 湖南电广传媒股份有限公司 公司简称 电广传媒 股票代码 000917 上市地 深圳证券交易所 所属行业 文化传媒 2、组织架构 公司建立了由股东大会、董事会、监事会、管理层和职 能部门构成的组织架构。“三会”合法运作，形成了权力机 构、决策机构、监督机构与执行机构之间权责分明、各司其 职、有效制衡、科学决策、协调运转的法人治理结构。 公司董事会负责内控机制的建立健全、有效实施和风险 评估以及自我评价，协调内部控制的相关事宜。董事会下设 审计委员会、战略与投资决策委员会、关联交易审核委员会 以及提名、薪酬与考核委员会等四个专门委员会。监事会对 1 董事会建立与实施内部控制情况进行监督，对董事、经理层 及其他高管人员的行为和各子公司的运营状况进行监督及 检查。经理层负责公司日常经营活动的管理，保证公司的正 常运营。 公司总部设置了办公室、财务与资金管理部、投资与经 营管理部、人力资源部、董事会秘书处、投资并购部、战略 发展研究中心、审计监察部、北京管理总部及国际业务部等 职能部门。各部门职责分工明确，在其职权范围内行使管理 与服务职责。 二、内控规范工作组织机构 1、内部组织机构设置。为确保内部控制规范工作的顺 利推进，公司成立由董事长担任组长的内部控制规范工作领 导小组，全面领导公司内控规范建设工作，领导小组人员名 单如下： 组 长：龙秋云 副组长：彭 益 成 员：尹志科、熊云开、刘沙白、袁楚贤、曾介忠、 毛小平、陆晓亚、廖朝晖、王艳忠、邓秋林。 领导小组下设内控规范工作办公室及项目组，负责推进 内部控制规范具体工作。 内控规范工作办公室组成人员名单如下： 主 任：彭 益 副主任：袁楚贤、毛小平、廖朝晖 2 成 员：严命阳、文啸龙、欧志昂、吴哲明、李岁湘、 马美宏、崔年桂、汤振羽、蔡其志、周明。 设立内控规范项目组，由财务与资金管理部、审计监察 部、投资与经营管理部、人力资源部、办公室、董秘处等部 门指派专人和外聘咨询机构人员组成，负责日常具体工作的 实施。 2、外聘咨询机构 为保证内控规范工作的专业化、系统化和合理化，公司 应聘请外部咨询机构为公司提供专业支持，协助公司梳理、 构建及完善内部控制总体架构，帮助公司识别内部控制存在 的缺陷和主要风险，有针对性的设计控制的重点流程和内 容，并协助公司开展内部控制自我评价工作。公司选派内控 骨干参与风险识别及评估、编制风险清单及控制矩阵、内控 缺陷整改、开展内控评价等工作，为公司培训内部控制建设 及评价人员。 以上外聘中介机构由内部控制规范工作办公室遴选，并 报公司董事长、总经理审批确定。 三、内控规范建设范围 公司总部与各控股子公司均纳入内控规范建设范围。 四、内控规范建设实施思路 按照“整体设计，分步实施，试点先行，逐步推广”的