深圳南山热电股份有限公司信息披露管理制度.PDFVIP

深圳南山热电股份有限公司 信息披露管理制度 1.0 总 则 1.1 为规范深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）信 息披露行为，保护公司及其股东、债权人以及其他利益相关人的合法权益，充分 履行对投资者的诚信和勤勉责任，公司本着公平、公正、公开的原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及 公司 《章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 1.2 本管理制度中所指的信息主要包括《上市公司信息披露管理办法》第二章、 第三章、第四章所规定的事项，以及其他相关法律、行政法规、部门规章和证券 监管部门要求披露的事项，具体如下： 1.2.1 公司定期报告，包括年度报告、中期报告、季度报告； 1.2.2 发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的重大 事件时，公司依法公开对外发布的临时报告； 1.2.3 公司招股说明书、募集说明书与上市公告书。 1.3 公司应真实、准确、完整、及时地披露各类信息，不得有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。并应当同时向所有投资者公开披露信息。 1.4 公司以及公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责， 保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 1.5 在信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信 息进行内幕交易。 1.6 公司信息披露义务人为董事、监事、高级管理人员和公司总部各部门负责 人、各下属子公司高级管理人员，以及根据《上市公司信息披露管理办法》确定 的公司关联法人和关联自然人。 1.7 公司及其他信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证 券交易所，经审核通过后，在《中国证券报》、《证券时报》及《香港商报》（以 下简称“指定报刊”）上发布，并登载在中国证券监督管理委员会（以下简称“中 1 国证监会”）指定网址：http∥。 在公司网站、其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，公司不得以新闻 发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告 形式代替应当履行的临时报告义务。 1.8 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会深圳监管 局，并置备于公司住所供社会公众查阅。 1.9 公司总部各部门、各下属子公司公开披露信息或对外宣传报道、接待来访、 回答咨询和路演推介时，应当遵守本管理制度。 2.0 信息披露相关各方的责任 2.1 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是 否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披 露工作。 2.2 公司董事会应当负责管理公司信息披露事务，负责披露除监事会公告外 的公司所有信息。 公司董事会全体成员保证所有董事会公告内容的真实、准确和完整，对公告 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况、公司已经发生 的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需资料。 2.3 公司监事应该负责监事会会议的信息披露，对公司董事、高级管理人员履 行信息披露职责行为进行监督，关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法 违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。 公司监事会全体成员保证所有监事会公告内容的真实、准确和完整，对公告 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 2.4 公司高级管理人员在总经理的授权下，应当及时向董事会报告有关公司生 产经营或财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或者变化情况、其他相关 信息，负责及时提供和传递本管理制度要求的各类信息，指定专门人员就上述事 宜与董事会秘书保持沟通，配合其完成公司信息披露工作，并对所提供和传递的 信息、资料的真实、准确和完整性负责。 2.5 公司总部各部门负责人、各下属企业经营班子成员应当及时、全面、真实 2 地提供本管理制度要求的各类信息以及披露所需资料、相关协议、合同等备查文 件，并对所提供和传递的信息、资料的真实、准确和完整性负责。各下属企业必 须指定专人负责信息披露，并将联系资料在公司董事会秘书