浙江方正电机股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度.PDF

募集资金专项存储与使用管理制度 浙江方正电机股份有限公司 募集资金专项存储与使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）、深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（以下简称《管 理细则》）、《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等法律法规和《公司章程》的有关要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本管理制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者 募集并用于特定用途的资金。 募集资金包括超募资金，超募资金是指公司实际募集资金金额超过计划募集 资金金额。 第三条 公司变更募集资金投资项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露 义务和其他相关法律义务。 第四条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有效实 施，公司董事会应制定详细的募集资金使用计划，组织募集资金投资项目的具体 实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公 司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公司或被控制 的其他企业遵守本管理制度的各项规定。 第五条 公司董事会应根据法律、行政法规及其他规范性文件的规定，及时披 露募集资金的使用情况并接受保荐机构及其保荐代表人对公司募集资金管理的持 续督导。 第六条 违反国家法律法规、《浙江方正电机股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）及本管理制度的规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关 责任人应按照相关法律法规的规定承担相应的民事赔偿责任。 第1 页 共7 页 募集资金专项存储与使用管理制度 第二章 募集资金的存放 第七条 为方便募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司建立募集 资金专项存储制度。 第八条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理，募集资金 专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司因募集资金投资项目 个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳证券交易所（以下 简称“深交所”）同意。 第九条 公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行“）签订三方监管协议（以下简称“协议“）。协 议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户中； （二）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或募集资 金总额的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案并公告协议主要内容。协议在 有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当事人签 订新的协议，并及时报深交所备案后公告。 第十条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调 查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金的使用 第十一条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集 资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深 第2 页 共7 页 募集资金专项存储与使用管理制度 交所并公告。 公司在使用募集资金进行项目投资时，应在董事会的授权下严格履 行资金申请和审批手续，按照募集资金的使用项目统一调度使用。 第十二条 募集资金投资项目应严格按照投资项目的计划进度实施，实行项目 负责人制，对董事会及总经理办公会负责。项目负责人