（209-11）不合格品控制程序.doc

不合格品控制程序 1.目的和适用范围 为确保公司和院未满足要求的产品（包括采购产品、中间产品和最终产品）及时得到识别和有效控制，以防止不合格品转入下道工序或交付或非预期使用，特制定本程序。 本程序适用于对公司和院的产品在其实现过程中或交付后或投产/使用中发现不合格时实施有效控制，包括对不合格品的识别、评审、处置及纠正后产品的再次验证。 2.职责 2.1 院设计项目经理 -- 负责组织各专业设计负责人对工程咨询和工程设计在设计评审、设计验证、设计确认等过程中发现的不合格品加以控制； -- 负责组织对设计文件交付后，在设备采购、施工安装、调试运行或投产/使用中发现的一般不合格品进行评审、处置，包括批准让步使用； -- 负责组织实施院对严重不合格品的处置决定； -- 负责不合格信息的传递，参与处理顾客投诉或索赔。 2.2 院综合室 --负责对设计文件交付顾客后发现的出版或包装防护方面的不合格品进行处置。 2.3 院总工程师 -- 负责组织对设计文件交付后，在设备采购、施工安装、调试运行或投产/使用中发现的严重不合格品进行评审，作出评审结论和处置决定，并对处置决定实施情况进行检查和对实施结果组织验证； -- 参与处理顾客投诉或索赔。 2.4 院长 负责组织处理院的顾客投诉或索赔。 2.5 公司项目部各业务经理(包括设计经理、采购经理、施工经理、调试经理等) -- 负责组织对其业务工作范围内发现的不合格品进行标识，要求有关工程分包方或设备材料供方组织评审并采取措施加以处置，对处置结果应组织验证； -- 负责不合格信息的传递，参与处理顾客投诉或索赔。 2.6 公司项目部项目经理 -- 负责审批因不合格引发的重大设计、重要设备和重大施工方案的更改； -- 参与处理顾客投诉或索赔。 2.7 公司业务部门总经理 负责组织处理公司业务部门的顾客投诉或索赔。 2.8 公司总裁 负责组织处理公司的顾客投诉或索赔。 3.工作程序和相关要求 3.1有下列情况之一时，即可判为不合格品： 设计文件包括分包设计文件，发现一般性设计错误，如有个别或局部错、漏、碰、缺等质量问题，但未造成重大返工和经济损失，也不影响预期使用功能，属于一般不合格品。当设计文件包括分包设计文件，发现严重违反法规和强制性标准条款要求并存在严重设计质量问题，导致无法正确施工或造成重大返工和经济损失，或存在重大安全隐患或造成工程竣工后不能满足预期使用要求等，则属于严重不合格品。 交付的设备、材料不符合合同规定要求，或无法正确安装或未通过设备/系统调试、试运行考核； 施工过程中工序产品、分项工程、分部工程、隐蔽工程经检验不满足相关质量控制要求及单位工程、单项工程、整个项目工程不完全符合相关施工验收规范要求，未能通过验收； 工程竣工验收交付后顾客合理投诉。 3.2不合格品控制 3.2.1设计不合格品的控制 1)公司设计院的工程咨询、工程设计不合格品的控制 a）在内部设计评审、设计验证时发现的不合格，应按《设计检查程序》有关规定实施控制； b）在外部设计确认时发现的不合格，应对不合格品进行标识并按《设计确认程序》和《设计更改程序》有关规定实施控制； c）设计文件交付后，在设备采购、施工安装或调试/试车中发现的一般不合格，应对不合格品进行标识并由设计项目经理负责组织评审，通常按《设计更改程序》有关规定抓紧实施修改，消除发现的不合格，修改后的设计应通过再次验证。如需顾客让步接收，须经项目经理批准，由责任专业设计负责人进行处置并应得到顾客的谅解和批准。 d）设计文件交付后，在设备采购、施工安装、调试/试车、竣工验收或投产/使 用中发现的严重不合格，应对不合格品进行标识并由院总工程师负责组织对不合格事实 及对已施工安装调试部分的影响或对使用造成的后果等展开调查核实和评估，主持召开 评审处置会议并作出评审结论和处置决定。处置决定应包括对已施工安装调试部分或对 使用造成的后果采取与不合格品的影响或潜在影响程度相适应的补救措施并实施必要 的设计修改。评审/处置决定可采用《会议纪要》形式加以记录，其内容应包括不合格 事实、不合格性质、评审结论和处置决定，拟采取的补救措施及落实的相关部门和人员。 院总工程师应对修改设计和补救措施实施结果组织评估和再次验证。 e）对设计不合格品的评审/处置及补救措施或顾客批准让步接收等应形成记录并保存。 2)公司总承包项目分包设计不合格品的控制 分包设计产品交付后，在设备采购、施工安装、调试运行过程中，发现属于设 计原因导致的不合格时，项目部应对不合格品进行标识并以书面形式立即通知设计分 包方和有关部门，防止其非预期使用和影响进一步扩大。 项目部设计经理应及时开展下列工作： a)督促设计分包方立即对不合格品加以评审，对因采用该项不合格设计产品造成的后果和