上海开能环保设备股份有限公司限制性股票激励计划修订案.PDF

证券简称：开能环保 证券代码：300272 上海开能环保设备股份有限公司 限制性股票激励计划 （修订案） 上海开能环保设备股份有限公司 二○一三年一月 1 / 21 上海开能环保设备股份有限公司 限制性股票激励计划（修订案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及修订案摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 特别提示 1、本激励计划依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法 （试 行）》、《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关事项备忘录 2 号》、《股 权激励有关事项备忘录 3 号》及 《上海开能环保设备股份有限公司章程》制订。 2 、本激励计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为开能环保向 激励对象定向发行新股。 3、本激励计划所涉及的标的股票为 260 万股开能环保股票，占本激励计划 签署时开能环保股本总额 14300 万股的 1.818% 。其中首次授予 235 万股，占公 司总股本的 1.643% ；预留 25 万股，占公司股本总额的 0.175%，占本激励计划 授予的股票总数的 9.615% 。 4 、本计划有效期 5.5 年，自限制性股票首次授予日起计算。 （1）激励对象获授限制性股票之日起 18 个月内为锁定期。在锁定期内，激 励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让或用于担保或偿还债 务。 （2 ）锁定期满后为解锁期。在解锁期内，若达到本计划规定的解锁条件， 激励对象可分三次申请解锁：第一次解锁期为锁定期满后第一年，激励对象可申 请解锁数量为获授限制性股票总数的 1/3；第二次解锁期为锁定期满后的第二年， 激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的 1/3；第三次解锁期为锁定期 满后的第三年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的 1/3。在解锁 期内，若当期达到解锁条件，激励对象可在当期董事会确定的解锁窗口期内对相 应比例的限制性股票申请解锁，当期未申请解锁的部分不再解锁并由公司回购注 销；若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的相应比例的限制 2 / 21 上海开能环保设备股份有限公司 限制性股票激励计划（修订案） 性股票不得解锁并由公司回购注销。 5、本计划的激励对象为公司董事 （不包括独立董事）、中层管理人员，以及 公司认定的核心技术 （业务）人员。 6、开能环保授予激励对象限制性股票的价格为 6.08 元/股。授予价格依据本 计划公告前 20 个交易日开能环保股票均价 （前 20 个交易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）12.15 元的 50%确定，为每股 6.08 元。 7、对于按照本激励计划授予的限制性股票，激励对象每一次申请标的股票 解锁的公司业绩条件如下： 解锁期 绩效考核目标 第一个解锁期 2013年营业收入相比2011年度增长不低于20%，2013年净资产收益率不低于8%； 第二个解锁期 2014年营业收入相比2011年度增长不低于40%，2014年净资产收益率不低于8.5% ； 第三个解锁期 2015年营业收入相比2011年度增长不低于60%，2015年净资产收益率不低于9% 。 除上述绩效考核目标外，锁定期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于 上市公司股东的扣除非经常性