科研开发试验过程控制程序.docVIP

中 蓝 连 海 设 计 研 究 院 一体化管理体系程序文件 科研开发试验过程控制程序 文件编码 LHQG05030-F06-12 版 本 A1 页 数 27 实施日期 2012.5.1 编 制 李永华 董自斌 2012.3.12 审 核 郑世波 2012.3.18 批 准 目 录 1 目的及范围 2 职责 3 工作程序 3.1 课题策划/开题报告 3.2 研究计划/试验方案 3.3 分课题外包 3.4 试验过程及控制 3.5 试验报告 3.6 部门审查 3.7 院级审查 3.8批准/交付/归档 3.9试验成果特殊情况的处置 4 引用文件 5 记录 6 附录 附录A科研项目开题论证书 附录B院科研基金项目立项任务书 附录C 课题组人员名单 附录D 试验方案 附录E1 选矿研究试验记录表 附录E2 环保研究试验记录表 附录F 分析报告单 附录G 院科研基金项目阶段审查表 附录H科研报告审查表（研究所） 附录I院科研基金项目验收表 修改码A1/0 1 目的及范围 本程序是本院质量手册 “7 产品实现”中的一个程序文件。 本程序是实现对科研开发（试验）过程进行控制和管理所形成的文件，以确保满足规定要求。 2 职责 院长(主管副院长) ·审查、审批科研课题开题报告； ·审批科研计划，并参加重点大课题/项目的立项评审； ·批准试验报告、放行； 研发部 ·编制季度科研计划； ·组织审查课题开题报告、研究计划/试验方案； ·审批课题组开题报告、研究计划/试验方案； ·组织研究所，对实施课题全过程管理； ·督促研究所按一体化管理体系文件运作，实施对课题（管理）过程中质量控制跟踪管理； ·组织审查研发试验报告，并形成审查纪要，督促课题组按审查纪要修改完善研发试验报告。 研究所所长 ·是本所科技成果和科研产品的第一责任人 ·组织课题组、研发人员针对本所研究方向提出研究课题； ·组织相关人员对研究课题开题报告、研究计划/试验方案进行初步审查； ·组织课题组编制研发试验实施计划，并负责组织实施，实施项目全过程管理； ·调配课题（试验研究）人员，控制研发进度； ·督促课题（研发）负责人按一体化管理体系文件运作，实施对课题（管理）过程中质量控制跟踪管理； ·负责本部门研发试验报告的审查； ·承接院下达科研课题任务、顾客委托试验项目、国家及省市科技项目等。 副总工程师（主任工程师）： ·协助所长对本所开题报告、试验方案的评审； 修改码A1/0 ·主持本所研究、技术管理； ·协助所长组织审查研究所课题的试验报告； ·监督、检查本部门/项目的质量活动，使试验过程符合控制程序； 课题组组长（即项目负责人） ·编制研发课题的开题报告； ·制定研发课题的研发计划和试验方案； ·对课题组工艺技术人员和分析测试人员下达任务，完成好对课题组成员的技术交底，负责课题(试验)实施全过程的质量监控。 ·对所承担课题（试验）的技术方案、质量、计划进度及履行合同相关条款全面负责； ·就有关试验实施及技术问题与外部联系； ·负责编制试验报告，并按所级和院级审查意见完善/修改； ·负责课题实施全过程和记录； ·负责完成研究成果交付、归档； ·参与编制分课题分包招标文件及对分包文件的验证和/或确认。 工艺技术人员 ·按课题技术要求和试验操作规程，完成试验操作，并做好试验记录； ·对试验数据进行处理、分析。 ·参与编写开题报告、研发计划、试验方案； ·参与编写研究试验报告。 分析技术人员 ·按标准方法或规定的方法对试验样品进行分析、检测，并做好检测记录； ·对新样品/新项目分析检测方法的研究。 3 工作程序 3.1 课题策划/开题报告 院内课题策划/开题报告是根据本院发展方向、市场需求等前瞻性地提出科研、技术课题，说明技术背景、研究水平、发展方向等，阐明试验的目的意义、试验内容及预期研究成果，说明已经具备的工作基础、试验条件及所需的条件等。以书面形式（见附录A科研项目开题论证书）上报研发部审批。 研发部组织相关人员对研究所上报的科研项目开题论证书进行评审后，确定是否立 修改码A1/0 项。并填写附录B 院科研基金项目立项任务书 院外委托试验是指顾客委托的科研开发任务或申报的国家、省市科技项目等，按LHQG05030-F04-12《与产品有关的要求的评审程序》要求执行。 研发部组织相关人员对（院外）顾客委托的科研开发任务或申报国家、省市的科技项目及合同进行评审。 3.2 研究计划/试验方案 研究课题立项后，组建课题组，确定课题负责人和课题组成员及其工作分工。见附录C 课题组人员名单。 由课题负责人组织编制课题的研究计划和试验方案（附录D 试验方案），主要内容包括： 试验目的 研究内容、技术要求及指标 试验方法