广东韶能集团股份有限公司股东大会议事规则.DOC

广东韶能集团股份有限公司 股东大会议事规则 （已经公司第八届董事会第十四次临时会议及2017年第二次临时股东大会审议通过后生效，股东大会审议通过之前实施的股东大会 议事规则废止） 第一章 总 则　　 第一条 为提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《广东韶能集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本议事规则。　　第二条 股东大会是广东韶能集团股份有限公司（以下简称公司）全体股东所组成的权力机构和决策机构，依据《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《公司章程》及本规则的规定对公司的重大事项进行决策。　　第三条 董事会应当聘请律师出席股东大会，对以下问题出具意见并公告：　　（一）股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》的规定；　　（二）出席人会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；　　（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；　　（四）应公司要求对其他问题出具的法律意见。 第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事会应当勤勉尽职，确保股东大会正常召开和依法行使职权。　　第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在2个月内召开。　　公司在上述期限内因故不能召开股东大会的，应当报告中国证监会广东监管局和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第二章 股东大会的召集 第六条 ?董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东大会。股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。半数以上董事未推举会议主持人的，由出席会议的持有最多表决权股份的股东（或股东代理人）主持。 第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的,应当说明理由并公告。? 第八条 ?监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应当征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提议后10日内未作出书面反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。 第九条 ?单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后10日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求5日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会,连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第十条 ?监事会或股东决定自行召集股东大会的,应当书面通知董事会,同时向公司所在地中国证监会广东证监局和深圳证券交易所备案。? 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会广东证监局和深圳证券交易所提交有关证明材料。