《证 券公司开立客户账户规范》解读.pptVIP

7、《证券交易委托代理协议》修订工作 需要注意的问题 协会证券经纪业专业委员会正在牵头组织行业力量修订《证券交易委托代理协议》。 8、报备要求 需要注意的问题 * 1 中国证券业协会 《证券公司开立客户账户规范》解读 目 录 一、起草背景 二、主要内容 三、内部控制 四、自律管理 五、需要注意的问题 一、起草背景 起草背景 《规范》发布前行业账户管理工作概况 存在的问题 起草背景 《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施》 逐步放宽客户开户方式限制，在符合基本开户流程、保证适当性要求和投资者教育到位、客户资料真实完整、客户回访制度落实的前提下，允许证券公司探索网上开户。 起草背景 起草背景 起草过程 二、主要内容 主要内容 主要内容 主要内容 开户基本流程 主要内容 客户信息变更及销户相关要求 主要内容 特殊规定-见证开户 主要内容 特殊规定-见证开户 主要内容 特殊规定-网上开户 三、内部控制 证券公司内部控制 总体要求： 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 内部控制 内部控制 人员管理 内部控制 证券公司应建立健全人员管理制度，规范客户账