证 券公司约定购回式证 券交易业务培训.pptVIP

一、上交所约定购回业务规则 （九）风险管理—履约保障措施 当标的证券履约保障比例低于约定的最低比例（130%）时，公司按照协议约定向客户发出《履约保障通知书》，要求两个交易日内采取履约保障措施，使标的证券履约保障比例不低于警戒比例（150%）。客户可以采取的措施有： 四、上交所约定购回业务规则 （九）风险管理—客户违约情形 当标的证券价履约保障比例达到约定的最低履约保障比例, 客户未在规定期限内采取履约保障措施，且规定期限到期日标的证券履约保障比例低于警戒比例； 到期购回日、提前购回日或延期购回日，若客户资金账户无足额购回资金，无法按约定购回标的证券的，且客户未申请延期购回或客户申请延期购回但公司未批准的； 若客户和公司按约定购回，如客户资金不足导致交收失败的，且客户未申请延期购回或客户申请延期购回但公司未批准的； 标的证券出现暂停上市、或终止上市等情形，客户未在该证券终止上市公告发布日后的三个交易日内购回该笔交易； 如果吸收合并、要约收购、缩股或分立等情形，客户未在交易截止日前3个交易日内提前购回的； 其他公司要求客户提前购回，而客户未按要求提前购回的情形。 一、上交所约定购回业务规则 （九）风险管理—客户违约处理 出现违约情形后，公司在下一交易日将客户未按期购回情况报告上海证券交易所，并申请终止购回交易。 公司与客户进行协商解决，如协商一致，则将违约处置申请报上交所，经批准后按处置方案处理。 如无法联系客户或与客户协商不一致，则通过仲裁方式解决，仲裁同意的，将违约处置申请报上交所，经批准后按处置方案处理。 违约处置方案：按照《客户协议》约定卖出全部标的证券，以抵偿客户应付金额，剩余金额按照多退少补的原则处理。 一、上交所约定购回业务规则 （九）风险管理—公司违约情形 到期购回日、提前购回日或延期购回日，若公司专用证券账户无足额标的证券的，无法按约定回售标的证券的，按公司违约处理； 若客户和公司按约定购回，但发生购回交收失败，如是公司证券不足导致交收失败，按公司违约处理； 如果客户到期购回交易时购回资金足额，而由于公司原因导致交收时客户专用资金交收账户应付资金不足额导致交收失败，相关责任由公司承担，按公司违约处理。 一、上交所约定购回业务规则 （九）风险管理—公司违约处理 公司于下一交易日向上海证券交易所报告公司违约情况，停止加计客户延期利息，并根据违约天数向客户支付违约金。 如公司专用证券账户中的标的证券足额，且公司专用证券账户具有履约能力，公司与客户协商将购回交易延期至下一交易日。 如果公司无法延期购回或客户不同意延期购回，应及时向上海证券交易所申报终止购回，并与客户进行协商解决： 1、按双方协商一致后三个正常交易日的收盘价算术平均值计算证券对价金额，扣减客户应支付购回金额后，多余部分资金由公司划入客户账户，不足部分继续向客户追讨，标的证券所有权归公司所有。 2、如无法联系客户或与客户协商不一致，则通过仲裁方式解决。 一、上交所约定购回业务规则 （九）风险管理—风控指标 = 80% =100% 未了结的初始交易金额占公司批准的业务规模的比例 9 - - 履约保障比例（最低比例130%，警戒比例150%） 10 = 5% =5% 单笔交易标的证券数量占流通股本比例 8 = 1% =1% 单笔交易初始交易金额占公司净资本比例 7 = 4% =5% 单一证券购回数量与同一证券自营持仓汇总数量占总股本比例 6 = 8% =10% 单一证券未了结的初始交易金额占公司总规模比例 5 = 4% =5% 单一证券未了结的初始交易金额占净资本比例 4 = 4% =5% 单一投资者未了结的初始交易金额占公司总规模比例 3 = 1.60% =2% 单一投资者未了结的初始交易金额占净资本比例 2 = 80% =100% 公司业务总规模占净资本比例 1 预警值 标准值 指 标 序号 一、上交所约定购回业务规则 （十）要点回顾—客户视角 告知+证券公司代为行使 如何行使投票权 与自行持有一致 股票权益是否丧失 2次佣金+1次印花税+2次过户费 支付何种费用 到期还本付息 何时支付利息 初始金额×利率×期限/365 如何计算利息 购回交易日+2 何时拿到股票 初始交易日+2 何时拿到资金 4项基本材料+合同+风险揭示书 如何申请资质 开户6个月+账户资产曾达250万元 哪些客户可以参与 Answers Questions 一、上交所约定购回业务规则 （十）要点回顾—营业部视角 指导签订交易协议+柜台报单 协助客户交易 资金用途+权益分派+市值波动 关注风险点 已购回交易实收+待购回交易应收 息费收入如何计算 经纪服务平台增设约定购回交易类型 佣金模板如何设置 受理客户申请+内部审批+提交信用部+系统申报 如何办理客户资质 推荐人+柜面