银行证 券业务系统业务暂行规则.docVIP

　　ⅩⅩ银行证券业务系统业务暂行规则 　　第一章　总则 　　第一条　为规范中国ⅩⅩ银行证券业务系统业务的动作，保护投资人的合法权益，根据《商业银行法》、《证券法》、《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》、《债券柜台交易结算业务规则》、《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》、《开放式基金交易规则》等法律法规和中国ⅩⅩ银行有关规章制度的规定制定本规则。 　　第二条　本规则所指的证券业务系统是指由中国ⅩⅩ银行设立的，集中办理证券的发售、注册登记、存管、交易、结算、资金转账等业务的综合业务系统。 　　第三条　证券业务系统的业务活动遵循公开、公平、公正、效率的原则。 　　第四条　本规则适用于证券业务系统的各方参与主体，包括发行人、代理募集发行人、投资人、注册登记机构、做市商等。投资人包括个人投资者和机构投资者。 　　第五条　中国ⅩⅩ银行证券运行中心是证券业务系统的经营管理部门。 　　第六条　证券运行分中心是证券运行中心在ⅩⅩ银行各一级分行设立的经营管理分支机构。 　　第七条　经批准开办证券代理业务的ⅩⅩ银行所属营业网点可以接受投资人委托，办理证券业务系统相关业务。 　　第二章　证券业务系统的监管 　　第八条　为维护证券业务系统的运行秩序，保证各项业务开展的合法合规，ⅩⅩ银行依据有关规定对证券业务系统的各项业务活动实施监管。 　　第九条　监管分为事前监管、事中监管和事后监