证 券公司非现场开户业务操作流程.docxVIP

ⅩⅩ证券公司非现场开户业务操作流程（试行）第一章总则第一条为规范客户账户非现场开户业务，推进公司创新业务的开展，有效防范见证开户业务各类风险，根据《证券公司开立客户账户规范》、《ⅩⅩ证券经纪业务业务管理办法》、《ⅩⅩ证券非现场开户业务管理办法》，特制定本操作流程。第二条在办理非现场开户业务的过程中，必须严格贯彻实名制原则，认真审核客户身份真实性、确保客户所提交的有效身份证明文件等资料真实、准确、完整；严禁为申请材料不全或提交无效身份证明文件的客户办理非现场开户业务。如果客户拒绝身份鉴别要求，则被视作放弃对非现场开户业务的申请。第二章人员、权限与设备管理第三条分支机构应按照相应的资质要求配备见证开户协助人员与非现场开户见证人员。第四条见证开户协助人员与非现场开户见证人员需参加并通过由公司经纪业务管理部门组织的培训和考试。第五条需新增或变更系统操作权限的员工，应发起经纪业务申请流程。该流程的具体环节为：分支机构负责人及运营负责人审核同意——考试通过情况审核——入司时间及执业资格审核——经纪业务管理部门设置CIF系统、非现场开户系统及CO work软件操作权限——信息技术管理部门设置VPN权限，并在设置完毕后及时告知相应的分支机构。第六条各分支机构应加强管理开展非现场开户业务所需的设备。其中，外出办理业务的非现场开户业务人员配置的设备包括但不限于：能连接外网、能登陆非现场开户系统及CIF