神州高铁技术股份有限公司银行间债券市场非金融企业债务融.PDFVIP

神州高铁技术股份有限公司 银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露事务管理制度 （经2018 年4 月25 日第十二届董事会第九次会议审议通过） 第一章总则 第一条 为建立健全神州高铁技术股份有限公司 （以下简称“公司”）的信 息披露事务管理制度，提高企业信息披露管理水平和信息披露质量，促进企业依 法规范运行，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等法律法规要求，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度中提及“非金融企业债务融资工具”（以下简称“债务融资 工具”）系指在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券， 包括但不限于中期票据、短期融资券、短期融资券、定向工具等。 第三条 本制度所称“信息披露”，是指在债务融资工具发行时或存续期限 内所有债务融资工具监管机构要求披露的信息或可能对公司偿债能力产生重大 影响的信息按照交易商协会的要求在规定的时间、在规定的媒介、以规定的方式 向银行间市场公布信息。 第四条 公司及其全体董事或具有同等职责的人员，应当保证所披露的信息 真实、准确、完整、及时，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并承担个别和连带法律责任。个别董事或具有同等职责的人员无法保证所披露的 信息真实、准确、完整、及时或者对此存在异议的，应当单独发表意见并陈述理 由。 第五条 本制度对公司股东、全体董事、监事、高级管理人员和公司各部门、 子公司负责人及相关人员有约束力。 第六条 公司发生的或与之相关的事件没有达到规定的披露标准，或者没有 相关规定的，但公司董事会认为该事件可能对公司债券、其衍生品种交易价格产 生较大影响，公司应当比照制度及时披露。 1 第二章 信息披露的基本标准及内容 第七条 公司信息披露的范围主要包括以下内容： （一）公司发行债务融资工具的发行文件； （二）定期报告，包括年度报告、半年度报告和季度报告； （三）临时报告，即在债务融资工具存续期内，公司及时向市场披露发生可 能影响偿债能力的重大事项； （四）交易商协会认为需要披露的其他事项。 第八条 债务融资工具发行前，公司应按照交易商协会自律性规范文件的要 求，通过交易商协会认可的网站公布当期发行文件。除交易商协会另有规定外， 发行文件至少应包括以下内容： （一）发行公告； （二）募集说明书； （三）信用评级报告和跟踪评级安排； （四）法律意见书； （五）公司最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表,首期发行债务 融资工具的，应至少于发行日前三个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少 于发行日前两个工作日公布发行文件。 第九条 公司应在募集说明书显着位置作如下提示：“本企业发行本期超短 期融资券已在中国银行间市场交易商协会注册，注册不代表交易商协会对本期债 务融资工具的投资价值作出任何评价，也不代表对本期债务融资工具的投资风险 作出任何判断。投资者购买本期债务融资工具，应当认真阅读本募集说明书及有 关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分 析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。” 第十条 公司债务融资工具发行完成后，公司应在债权债务登记日的次一工 作日，通过交易商协会认可的网站公告当期债务融资工具的实际发行规模、价格、 期限等信息。 第十一条 在债务融资工具存续期内，公司应按以下要求持续披露信息： （一）每年4 月30 以前，披露上一年度的年度报告和审计报告； （二）每年8 月31 日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现 2 金流量表； （三）每年4 月30 日和10 月31 日以前，分别披露本年度第一季度和第三 季度的资产负债表、利润表和现金流量表。 第一季度信息披露时间不得早于上一年度信息披露时间，上述信息的披露时