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公司治理问题的法学思考（上） —— 对中国公司治理法律问题研究的回顾与展望 赵万一 西南政法大学 教授 , 华德波 西南政法大学 关键词 : 公司治理 /范畴 /理念 / 路径 / 热点问题 / 展望 内容提要 : 对公司治理相关问题的研究是近 20 年来学术界最为关注的热点问题之一， 其研究范围涉及到经济学、法学、管理学、 社会学等诸多领域。 这一问题的研究成果直接推 动了中国现代企业制度的建立和公司法的修改。 以法学研究为切入点， 从不同的视角， 对国 内多年来的公司治理相关研究成果予以条分缕析般的冷静审视和详尽评述， 其内容涉及到公 司治理的范畴与理念、 公司治理的路径， 以及公司治理研究中广受关注的公司章程、 股东会 决议瑕疵、董事会与董事、监事会、职工参与、中小股东利益保护等各个方面。并在此基础 上，对未来公司治理研究的方法和重点进行了思考和展望。 随着改革和经济的发展，公司治理日益受到人们的关注和重视，研究的范围和深度也不 断得到拓展。 从某种意义上说， 国内学术界对公司治理的关注程度与中国市场经济体制的逐 步确立是密切相联的（注释：中国学术网络出版总库（ CNKI ）的相关数据可以在一定程度 上佐证这一结论。在该数据库中，输入关键词 “公司治理 ”进行查询， 可以得到以下的记录数 据： （1）改革的起步阶段 1981— 1983 年，共有记录 0 条； （2 ）改革的初步进展（有计划的 商品经济）阶段 1984— 1991 年，共有记录 14 条； （3）改革的全面推进（社会主义市场经济 的初步建立）阶段 1992— 2001 年，共有记录 426 条； （4 ）改革的进一步深化（社会主义市 场经济体制的完善） 阶段其中 2002 年至今 （2009-07-21 ），共有记录 9426 条。http：//epub. cnk.i net/grid2008/index/ZKCALD. htm. 访问时间： 2009-07-21 。）。虽然中国在对公司治理的研究起 步上稍晚于西方发达国家， 但对公司治理的研究内容无论就其深度还是就其广度都已后来居 上，超过了大多数发达国家。 不仅如此， 中国对公司治理的研究还直接推动了中国现代企业 制度的建立和公司法律制度的修改， 对推动中国经济体制改革的深入进行也发挥了十分重要 的作用。 我们认为， 任何国家经济的发展都是一个持续不断的累积过程， 作为现代市场重要 组成部分的公司治理结构也同样是一个连续演变的过程。 在某种意义上说， 没有先进的公司 制度就不可能有成熟的市场经济体制， 而任何先进的、 契合经济发展的公司治理制度， 都只 能通过把握现实和对历史经验的借鉴来加以构建。 因此，面对公司治理近二十年的嬗变过程 和丰硕的研究成果， 有必要予以系统的回顾与总结。 鉴于公司治理是一个多学科、 多层次和 涵义比较宽泛的概念，它涉及到法学、管理学、制度经济学、社会学等诸多领域。而在法学 的视野之下， 公司治理的关键点在于维持公司治理中相关主体之间的权利和利益的分配与均 衡，从而保障公司良好的运行状态。 本文也是依此为着力点对相关热点问题展开回顾和评述 的。 一、公司治理的范畴 关于公司治理的范畴，有学者认为，公司法意义上的公司治理范畴不应仅局限于公司机 构的调整与改革， 还应包括公司资本监管体系的改革与完善。 在公司法的框架内， 资本监管 为第三人、 公司债权人及其他利益相关者提供了介入或影