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中国南车股份有限公司董事会秘书工作规则中国南车股份有限公司董事会秘书工作规则 （修订（修订） ） 中国南车股份有限公司董事会秘书工作规则中国南车股份有限公司董事会秘书工作规则 （（修订修订）） 第一章第一章 总总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为规范 中国南车股份有限公司 （简称“公司”）董事会秘书的工作和行 第一条第一条 为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，依据 《中华人民共和国公司法》(以 下简称 《公司法》)、《境外上市公司董事会秘书工作指引》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规以及 《中国南车股份 有限公司章程》(以下简称 “《公司章程》”)，制定本规则。 第二条第二条 董事会秘书是公司高级管理人员 ，承担法律、法规、公司上市地上市规 第二条第二条 则及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。 第三条第三条 董事会设董事会办公室 。董事会办公室作为董事会常设工作机构，应配 第三条第三条 备协助董事会秘书工作的专职人员，包括但不限于证券事务代表等。 第二章第二章 任职条件及任免程序任职条件及任免程序 第二章第二章 任职条件及任免程序任职条件及任免程序 第四条第四条 董事会秘书应当具备 境内外上市的专业知识和有关法律法规知识，熟悉 第四条第四条 公司经营情况和行业知识，具备履行职责所必需的工作经验，掌握履行其职责所应具 备的财务、管理、法律相关知识和经验，具备良好的职业道德和个人品质，具有较强 的个人品质和职业道德。 第五条第五条 董事会秘书任职资格应符合境内外监管机构及公司上市地上市规则的 第五条第五条 要求。 第六条第六条 董事会秘书由董事长提名 ，董事会聘任或解聘。 第六条第六条 第七条第七条 国家有关法律 、法规及 《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定， 第七条第七条 适用于董事会秘书。 第八条第八条 董事会秘书原则上应由专职人员担任 。公司董事或者其他高级管理人员 第八条第八条 可以兼任公司董事会秘书，必须保证有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。公 司总裁（不含副职）、财务负责人不得兼任董事会秘书。 当公司董事会秘书由董事兼任时，如某一行为应当由董事及公司董事会秘书分别 作出，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 1 第九条第九条 公司证券事务代表协助董事会秘书履行职责 。董事会秘书不能履行职责 第九条第九条 时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董 事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第十条第十条 公司应当在首次公开发行的股票上市 后三个月内，或者原任董事会秘书 第十条第十条 离职后三个月内聘任董事会秘书。 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日前，将该董事 会秘书的有关材料 （包括董事会推荐书、个人简历和学历证明复印件、上海证券交易 所要求提供的其他材料）报送上海证券交易所，该所未提出异议的，公司可以召开董 事会会议，聘任董事会秘书。 公司董事会在聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向上海证券 交易所提交有关材料，包括董事会秘书和证券事务代表聘任书及通讯