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证券从业资格考试《发行与承销》练习题一： 一、单选题 1、证券公司应遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。（2009年5月真题） A.保密性 B.防火墙 C.条块管理 D.业务控制 标准答案：b 2、（ ）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.中期票据 B.证券公司短期融资券 C.证券公司债券 D.企业债券 标准答案：c 3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（ ）亿元，净资本不低于人民币（ ）万元。 A.2、3000 B.1、3000 C.2、5000 D.1、5000 标准答案：d 4、凭证式国债承销团成员原则上不超过（ ）家。 A.20 B.40 C.60 D.80 标准答案：b 5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（ ）。 A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.内部控制制度未有效执行 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 标准答案：b 6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（ ）应向中国证监会申请变更登记。 A.张三 B.证券公司甲 C.证券公司乙 D.证券公司甲或证券公司乙均可 标准答案：c 二、多选题 7、（不定项选择）下列股票发行方式中，属于网下发行的有（ ）。 A.有限量发行认购证方式 B.无限量认购申请表摇号中签方式 C.上网竞价方式 D.上网发行资金申购 标准答案：a， b 三、判断题 8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（ ） 对 错 标准答案：错误 9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（2次 ） 对 错 标准答案：错误 10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。（一亿元 ） 对 错 标准答案：错误 证券从业资格考试《发行与承销》练习题二： 一、单选题 1、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.全票 标准答案：c 2、股份有限公司董事会决议，必须经过（ ）半数通过。 A.全体董事 B.全体出席会议的董事 C.全体董事所代表的股份 D.出席会议董事所代表的股份 标准答案：a 3、上市公司董事报酬的数额和方式由（ ）提出方案，报请（ ）决定。 A.独立董事，董事会 B.独立董事，股东大会 C.董事会，股东大会 D.监事会，股东大会 标准答案：c 4、根据我国《公司法》规定，董事会成员可以为（ ）人。 A.2 B.3 C.4 D.5 标准答案：d 5、股份有限公司的税后利润分配顺序是（ ） A.弥补亏损——法定公积金——任意公积金——分配给股东 B.法定公积金——弥补亏损——任意公积金——分配给股东 C.弥补亏损——任意公积金——法定公积金——分配给股东 D.法定公积金——任意公积金——弥补亏损——分配给股东 标准答案：a 6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）万元。 A.100 B.300 C.500 D.1000 标准答案：c 7、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（ ）通过 A.临时决议 B.普通决议 C.特别决议 D.一般决议 标准答案：b 二、多选题 8、下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有（）。（不定项选择） A.修改公司章程 B.审议批准利润分配方案和弥补亏损方案 C.对增加或减少注册资本做出决议 D.组织实施年度经营计划和投资方案 标准答案：a， b， c， d 9、有限责任公司和股份有限公司的差异体现在（ ）。（不定项选择） A.在成立条件和募集资金方式上有所不同 B.股权转让难易程度不同 C.股权证明形式不同 D.公司治理简化程度不同;财务状况的公开程度不同 标准答案：a， b， c， d 10、资本的“三原则”是（ ） A.资本法定原则 B.资本确定原则 C.资本维持原则 D.资本不变原则 标准答案：b， c， d 三、判断题 11、股份有限公司增资或减资时均应修改章程，经股东大会股东所持表决权的半数以上通过。（2/3） 对 错 标准答案：错误 12、股份有限公司的独立董事每届任期届满时，连选可以连任，但连任时间不得超过6年。（） 对 错 标准答案：正确 2011 HYPERLINK /zq/ 证券从业资格考试发行承销每日一练1.4 一、单选题 招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（　　）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。 A．1 B．2 C．3 D．4