过程的方法与增值审核ppt21-.pptVIP

过程方法及增值审核 * 过程方法应用面临的问题 申请认证组织对过程方法的理解 审核员对过程方法的理解 认证机构审核方案管理 审核计划与实施 审核发现与报告 认可机构对过程方法的理解 * 申请认证组织对过程方法的理解 习惯用满足标准条款的方法来满足认证的要求 负责体系建立的部门的局限性（如质量部门） 管理层对质量体系认知的局限性 不同审核员的不同要求对组织造成的心理障碍。 咨询机构对组织的影响 * 解决建议 审核导向 强调质量体系是管理体系的一部分 加强与咨询机构间的沟通 改变对审核员的评价方式：加强沟通、行为准则 培训先导 * 审核员对过程方法的理解 审核员培训系统的缺陷 认证机构和认可机构对审核记录的要求造成的影响 审核员对“管理”的理解 审核员技术技能的广度 * 解决建议 认证机构独立的审核员培训系统 简化审核记录 正确引导对审核记录的理解 注重审核员的原有基础技能 * 认证机构对审核方案的管理 一次审核与分阶段审核 对审核员的连续性要求（一个认证周期内） 审核信息的收集与传递 组织人数外的影响识别及其对市场开拓的影响 大客户战略 * 解决建议 强化电子数据信息系统的应用 开发认证方案管理的软件系统 改变审核报告 在第二次及以后的审核计划中强制增加“对上次审核发现的快速关闭”时间。 在审核记录中明确对审核发现的跟踪审核结果。 建立大客户管理规则 * 审核计划与实施 计划与组织过程的关系 认证机构如何评价审核计划 多产品的组织 超大场地组织 如何确保满足标准的全部条款的要求 过程组间与审核员的联系 合适的审核导入点 * 解决建议 按照组织的过程编制审核计划 按照增值审核原则，合理确定过程组（群） 认证机构对审核计划：专业管理、审核员管理 多产品：合理确定产品类别 超大场地：组织的管理模式也要考虑场地的影响；加强一阶段的审核。 满足标准：过程识别的审核（一阶段） 过程组间与审核员间的联系：合理的审核计划（人力资源、设备工装、文件记录） 导入点：组织的过程绩效数据系统，外部信息 * 过程组（群） 常见的过程分组举例： 决策、保障与体系评价：方针、目标、体系策划、职责权限、资源、管理评审 产品策划：产品实现策划、产品/过程设计开发、产品的状态管理 生产提供：从顾客订单到交付及交付后活动 自我完善：内审、过程监控、数据分析、改进。 * 审核发现与报告 不符合的依据 发现的表达形式：三段论 如何进行综合评价 对下次审核的影响 * 解决建议 改变不符合项报告的格式 关注过程绩效，以效果为主来评价 * 认可机构对过程方法的理解 认可机构的作用 过程方法与审核方案的联系 认可评审与认可发展间的矛盾 …… * 解决建议 国际认证机构“名牌”不是认可机构给的 全面理解认可要求，大力参与认可规则的制定过程 承担合理的风险 * 增值审核 不同的理解： * 增值审核 认证机构导向： 有效的审核本身就是一个增值审核过程 增值审核首先体现在审核方案与审核计划中 审核员队伍建设是进行增值审核的关键因素 *