四川科伦药业股份有限公司独立董事2017述职报告.PDF

四川科伦药业股份有限公司独立董事 2017年度述职报告 作为四川科伦药业股份有限公司( 以下简称“公司”) 的独立董事,本人严格按照《公司法》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司 董事行为指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事工作制 度》以及《公司章程》等有关法律法规的规定和要求，忠实履行职责，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，较好 地维护了社会公众股股东的合法权益。现将20 17年的工作情况简要汇报如下： 一、出席会议及投票情况 1 、董事会会议 2017年度，公司共召开7次董事会会议，本人亲自出席了7次会议，以通讯表决的方式参加 了全部会议，没有委托出席和缺席会议的情况，按时出席董事会会议，认真审议议案，并以谨 慎的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。 2017年度，本人对提交董事会的全部议案均进行了认真审议，均投出赞成票，没有反对、 弃权的情况。 2 、股东大会 2017年度公司共召开股东大会1次，以现场方式召开，本人未现场出席。 二、发表独立意见情况 1、在20 17年3月29 日召开的公司第五届董事会第二十二次会议上，本人对相关事项发表如 下独立意见： （1）关于公司累计和报告期对外担保情况和资金占用情况的专项说明的独立意见： 报告期内没有控股股东及其他关联方占用上市公司资金的情况； 报告期内，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股50% 以 下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况； 截至2016年12月31 日，公司对外担保余额为0元。 （ 2 ）对公司2016年度董事、监事及高级管理人员薪酬情况的独立意见： 1 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，经 认真核查，我们认为：公司2016年度能够严格按照董事、监事及高级管理人员薪酬制度执行， 公司董事、监事及高级管理人员领取的实际薪酬和所披露的薪酬一致，制定的薪酬考核制度及 薪酬发放的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。 3 ）对公司关于《2016年度利润分配的预案》的独立意见： （ 我们认为：公司推出的2016年度利润分配的预案符合公司的利润分配政策和未来三年股东 回报规划，符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，同意公司董事会提出 的2016年度利润分配的预案，并同意将此事项提交2016年度股东大会审议。 （ 4 ）关于公司《2016年内部控制自我评价报告》的独立意见： 公司在报告期内，制定或修订了公司多项管理制度，加强了内部控制，目前内部控制制度 符合我国有关法律、法规和证券监管部门的要求，也符合公司当前生产经营实际情况需要。 公司的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。 公司董事会关于公司《2016年内部控制自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制 制度的建设及运行情况，我们同意该报告。 5 ）关于预计与四川科伦斗山生物技术有限公司2017年度日常采购关联交易予以事前认可 （ 的意见及独立意见： 为保持公司生产经营持续稳定发展，公司2017年度拟向四川科伦斗山生物技术有限公司采 购蛋黄卵磷脂等产品，公司预计2017年度向四川科伦斗山生物技术有限公司采购总额不超过 4,050万元。对上述交易事项，我们进行了事先审核，认为程序合法，同意提交董事会审议。 经认真核查后我们认为：上述关联交易是公司因正常生产经营需要而发生的，符合公司整 体利益。公司采购价格以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则。未发现损害公司及其他 股东利益，特别是中小股东利益情况。 （6 ）关于预计公司2017年度日常关联交易予以事前认可意见及独立意见： 为保持公司生产经营持续稳定发展，公司预计2017年度拟发生向四川科伦医药贸易有限公 司及其下属子公司的关联交易金额不超过100,000万元，