企业内控管理解决方案人力资源管理UHR.ppt

* 企业内控管理解决方案—人力资源管理U8-HR 用友EBU事业部U8-HR业务部　 一、背景篇 二、U8-HR内部控制解决方案框架 三、U8-HR内部控制解决方案详解 四、内部控制部署建议 内部控制XXX 1、法规推出的背景（包括国外的情况，萨班斯方案） 2、法规的整体框架 3、对客户意味着什么 一、背景篇 二、U8内部控制解决方案框架 三、U8内部控制解决方案详解 四、内部控制部署建议 一、背景篇 二、U8内部控制解决方案框架 三、U8内部控制解决方案详解 四、内部控制部署建议 内部控制XXX 1、法规具体要求：目的、手段 2、U8系统针对此法规的框架或者流程，控制点重点标识 3、系统实证 4、非系统手段 企业内部控制规范—人力资源 内部控制目标 明确权责、保证员工各司其职各负其责 1 2 3 4 保证员工、组织目标与企业目标一致 人力资源政策要能保障企业的可持续发展 薪酬政策有助于吸引和保留优秀人才 5 建立人力资源风险控制机制，防范用工风险 企业内部控制规范-人力资源-岗位及配置 内部控制措施 进行工作分析，明确各岗位职责、资历等要求 1 2 3 4 特殊岗位实行轮岗或强制休假制度 涉密岗位签订岗位保密协议，明确权利、义务 建立沟通、反馈渠道，确保人力政策落实，保 5 根据企业经营战略制订人力需求计划 证人力资源有效利用和人员任用的公平合理 企业内部控制规范—人力资源-招聘与培训 内部控制措施 制订招聘工作流程，多环节把关 1 2 3 招聘环节加强职业道德，有无违法犯罪、商业 欺诈行为审查；审查从业资格证书的真实性 将企业文化、风险与控制意识等通过培训传递 4 人力资源招聘与培训费用纳入预算管理 给员工 企业内部控制规范—人力资源-离职管理 内部控制措施 规范辞退、辞职工作流程，符合相关法律规定 1 2 3 设置离任审记小组，对高级管理及部分特殊岗 位人员离职进行离任审计 辞退违纪员工，保留员工签字的违纪事实报告 4 限制员工在离职过程中接触公司资产 辞退员工应符合国家有关劳动保护的法律法规 5 企业内部控制规范—人力资源-考核及薪酬 内部控制措施 制订科学的考核制度，公正、客观评价员工绩效 1 2 3 4 考核结果与薪酬、转正、晋升/降级等挂钩 健全绩效沟通、反馈机制，辅导员工职业规划 按时、足额发放工资；审核薪酬发放的真实性、 5 完整保存考核记录、考勤记录 合规性和准确性，防止虚报冒领 U8系统解决方案 U8解决方案说明—岗位设置及人员配置 岗位设置 保密控制 任期控制 编制控制 明确岗位职责，员工各司其职、各负其责 明确岗位任职资格，招聘、人员任用做到有据可依、有章可循 根据企业经营目标制订人力预算、编制计划 部门超缺编分析 岗位超缺编分析 审查招聘需求是否超过部门编制、岗位定员 与关键、涉密岗位员工签订保密协议，保障企业利益 增加职务任期控制表，对部分易发生舞弊行为的岗位进行任期控制，实行岗位轮换制度 自定义任期届满预警功能 U8解决方案说明—招聘及培训 招聘计划控制 培训计划控制 资格审查 各部门提交人力需求计划，人力资源部结合预算、编制制订招聘计划 制订招聘计划、编制招聘费用预算 输入身份证号码，系统自动审查应聘人员是否出现在公司黑名单中 支持二代身份证扫描，识别是否有效身份证件，检查年龄是否符合劳动法要求 如有必要，审查工作履历等应聘材料真实性，保存应聘人员简历、资格证书等资料 员工和部门主管可通过自助系统提交培训需求 记录培训整体效果、课程设计及教师讲授效果的评估结果 记录员工参加培训情况及考核成绩 U8解决方案说明—离职及劳动合同 自动离职控制 合同签订控制 劳动争议 解雇流程 考勤系统辅助检查连续旷工现象，便于核对员工是否自动离职，以便及时采取措施：停止计薪、中断社保、解除合同、取消考勤卡权限等 核实员工自动离职后，打印、送达书面《解除劳动合同通知》，避免劳动纠纷。通知书内容根据模版自动生成 面谈了解情况是否属实、符合劳动法规规定，结算薪资、解除合同，计算补偿金额 部门负责人提交解雇通知单 取消/暂停IT系统权限 支付解雇人员工资 核准解雇与否，审查离职结算情况 已签：常用查询条件 支持快速查询出未签、到期未续签人员，及时签订劳动合同 系统预警自动通知相关人员及时签定、续签劳动合同，避免产生劳动合同纠纷 记录劳动争议及协商、调解处理结果；分析劳动争议产生原因，采取必要的应对、改进措施 U8解决方案说明—考核及薪酬 绩效考核体系 薪酬设计 工资发放控制 干部民主评议 针对不同人员设计多套考核方案，公正、客观评价员工绩效 可量化的考核指标由系统自动计算（支持从ERP系统获取数据），不允许手工修改，减少人为因素的干扰；考核表设计尽量采用可量化的考核指标 对中层干部进行民主评议，形成有效监督；为屏蔽个别行