风险和机遇风险识别评估表 - 过程对照.docVIP

风险和机遇识别与评估分析表（2） （过程对照） 风险和机遇识别与评估分析表 编号：JL-A-6.1-02 类型 风险及机遇的识别 注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 完成情况 类别 内外部因素及相关方描述 风险和机遇 发生可能性×严重性 等级 执行部门 时限 结果 验证人 日期 顾客导向过程 COP C1 产品和服务要求的确定与评审 1、对市场需要产品的发展趋势判断失误。 2、客户要求识别不完整。 3、未能保证满足客户要求就签署了合同。 3x3=9 一般 对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。 对客户的要求实施监视和测量 在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 销售部 全年 有效运行 C2 产品与服务的设计与开发 制作的样品未能迎合客户的需求， 产品打样周期长 2x3=6 一般 新产品开发时应多与客户沟通，符合客户的需求。 加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品开发周期。 技质部 全年 有效运行 C3 生产和服务 记录有时候漏记。 未按时完成生产计划。 不良率过高 效率太低 产品或物料标识不清楚 2x2=4 低 经常检查记录情况，防止漏记忘记。 生产计划管制。 过程能力提前策划。 不良率前期策划。 标识管理要求 生产部 全年 有效运行 C4 交付 交付产品交付没有达到客户要求，粘附在产品上的油多。 不能按时交付。 2x3=6 一般 增加甩油时间，减少粘附在产品上的油。生产过程品质控制。 生产计划管制。 销售部 全年 有效运行 C5 服务信息反馈与满意度 1、顾客的投诉未能有效的解决。 2、顾客满意度太低，导致顾客流失。 3x3=9 一般 对接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。 确保产品质量和交付及时率，同客户及时沟通，确保顾客满意，从而稳定顾客。 销售部 全年 有效运行 管理过程 MOP M1 战略规划 和竞争对手相比的劣势失误，导致业务萎缩。 2x4=8 一般 对竞争对手的分析应严谨细致。 加强公司内部的研发能力和技术积累。 管理层办公室 全年 有效运行 M2 相关方管理 相关方要求识别不完整。 3x3=9 一般 定期进行监视和评审。 办公室 全年 有效运行 M3 产品安全管理 安全要求识别不充分。 未按照要求进行管理。 2x4=8 一般 采取评审方式进行。 充分识别按照要求进行管控。 技质部 全年 有效运行 M4 风险和机遇的管理 风险识别不齐全。 风险没制定相应措施。 措施没有得到有效的实施。 2x3=6 一般 采取多方论证方法识别。 制定风险对策。 验证风险措施实施状况 办公室 全年 有效运行 M5 不合格品、纠正预防措施和问题解决 标识不清，导致非预期的应用。 未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续发生。 2x4=8 一般 所有出现不合格品需要及时张贴不合格品标贴。 出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，确保不再产生不合格品。 技质部 全年 有效运行 管理过程 MOP M6 数据分析与改进 数据信息的不准确，导致分析的数据的结论不合理。 改善意见不到位。 2x4=8 一般 要求用于数据分析的数据必须准确。 明确不合格的范围。 管理层办公室 全年 有效运行 M7 内部审核 审核人员业务不熟悉，导致审核浮于表面。 3x3=9 一般 对审核人员实施培训，经考试合格后取得内审证书方可参加评审。 技质部 全年 有效运行 M8 管理评审 输入项目不全。 输出项目未能有效落实。 2x4=8 一般 管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。 输出项目需要执行“谁去做”“怎么做”“什么时候完成”，以确保管理输出得到有效落实。 管理层办公室 全年 有效运行 支持过程 SOP S1 应急计划管理 应急计划未做到位，考虑不周全 未按照要求进行演练或演练不成功。 2x3=6 一般 做应急计划时要考虑周全，做好后测试应急计划的有效性。 专业培训组织定期演练。 生产部 全年 有效运行 S2 人力资源管理 人员不足。 能力不足。 2x4=8 一般 按公司定员情况招聘人员 制定培训计划，定期培训员工。 办公室 全年 有效运行 S3 基础设施、设备和工装管理 基础设施、设备维护不到位。 工装保养不到位。 3x5=15 高 定期检查基础设施、设备维护计划是否到位。 定期检查工装保养计划是否到位。 生产部 全年 有效运行 S4 监视和测量资源管理 仪器精度不够，导致检测结果不准确 2x4=8 一般 建立仪器清单并制定每年的校准计划，按计划标定仪器。 技质部 全年 有效运行 支持过程 SOP S5 成文信