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论国家干预的基本含义及其客观必然性（胡梦梦） 2006年11月20日10:18 新闻中心 (阅读:573次) 　　　　　　　　胡梦梦(电子邮件:hmengmeng1983@) 摘 要：国家干预一直是各界人士关注的重点。在经济日益发展的今天，无论是市场失灵的克服还是国家近期目标的实现，都需要国家干预。本文先定义了国家干预，然后分别从经济学角度和法学角度分析了国家干预的客观必然性。 关键字：国家干预；客观必然性；局限性 一、国家干预的基本含义 （一）国家干预的基本含义 19世纪,资本主义制度在世界范围内确立,资产阶级政府主要接受了亚当·斯密的自由主义思想,这一思想“强烈反对政府以各种形式对工商业的一般事务进行干预,认为国家干预会造成减低利益的结果”。在这一思想的指导下,政府基本上不干预经济,他们鼓励、保护自由竞争和贸易。然而,当自由资本主义过渡到垄断资本主义后,生产社会化程度越来越高,社会分工不断深化,不同经济主体、不同行业、不同部门之间的矛盾增多,资本主义固有矛盾加剧,新的冲突层出不穷。而市场主体都以营利为目的,以利益最大化为目标,他们不可能自觉地采取顾全大局的措施来解决这些矛盾。终于导致了1929—1933年的世界性经济危机,危机在给经济、社会带来巨大灾难的同时,也冲击着自由竞争和自由经营理论。 面对经济、社会的全面危机,经济学家们开始反思,并逐渐认识到完全的经济自由、完全的市场调节是不可取的。于是“凯恩斯主义”诞生了,这一理论主张国家运用财政政策,金融政策对经济实行全面干预和调节。这一理论被资产阶级政府所接受,他们根据该理论制定了一系列的政策和法律,这对走出大危机起了重要作用。此后,政府虽然对凯恩斯主义的主张进行了“变动”,但国家干预这一核心内容始终被坚持着,并对资本主义经济发展产生了重要影响。 所谓国家干预，是指由国家机构，对社会经济生活进行总体的、适度的决策、管理、调控和指导的各种活动的总称。 （二）国家干预的分类 对国家干预可以按不同标准进行以下分类： 一，干预的具体方式方面，可以分为刚性干预和柔性干预。刚性干预是指通过政府的干预行为, 以命令方式，直接对相对人进行管理。较多地采用许可、确认、检查、限制及禁止等手段,单方面为相对人设定权利义务,违反义务者则承担不利的法律后果。这种干预有两个特点：一，总是为了直接或间接地实现某种经济目的；二，对于相对人来讲，具有必须服从的性质。柔性干预是指政府为实施经济政策目标,通过向市场主体做工作、做出妥协或予以平等协商,期待市场主体贯彻政府意图的行为形式。柔性干预以形式上的柔软、温和为特征,将国家经济政策、目标的实现,寓于积极的、诱导鼓励性的行为之中,对相对人不产生必须接受的法律效果。与刚性干预相比,它包括行政指导、行政计划和行政合同等。 二，国家身份角度，可以分为公权方式的干预和私权方式的干预。公权方式的干预是指国家以公权者的身份,从全社会利益出发,运用国家权力对经济运行进行干预的反映。这种干预，通常以国家最高权力机关颁布的法律，国家最高行政机关颁布的行政法规，有立法权的地方权利机关颁布的地方性法规以及国务院和地方各级政府规章为依据。私权方式的干预是指国家采用非权力的、私法的手段直接地介入经济生活,例如政府进行非权力的特定物资的购买、向执行一定经济政策的特定机构出资、向公共事业和特殊形态的产业投资等都属于这种方式。我国现在已经实行、且不断受到重视的国债制度、政府采购制度以及国家投资制度等,都是私权方式的典型表现。 （三）国家干预的特征 第一，干预方式上，以间接干预为主。国家干预多是运用经济杠杆，对影响市场主体利益、宏观经济层面的特定要素进行调节,转而诱导市场主体的行为。市场经济是以市场机制为基础配置资源的一种发达的商品经济，市场经济的性质和特征说明了其自身具有内在、良好的调节作用。古典经济学派和新古典经济学派都充分地肯定了这一点，这应该说是一种进步。忽视和否认这一点只会给社会经济生活带来灾难。因此，国家不能代替“看不见的手”的自发调节作用。作为国家干预的这只“看得见的手”必须是也只能是针对市场经济自身的缺陷和失灵的那些方面，以及市场经济自身办不到或办不好的那些方面作为自己干预活动的主要内容和经常任务。也就是说，要以间接干预为主。 第二，干预主体上，以政府干预为主。人们往往将国家干预与政府干预相等同。笔者认为，政府干预与国家干预虽然联系极为密切，但还是有区别的，二者存在一个包含与被包含关系。政府干预主要是指作为国家机关中的行政机关通过行政活动对社会经济生活的干预。按照我国宪法规定，全国人民代表大会作为国家最高权力机关，行使国家立法权，由此可以看出，国家干预不限于政府干预，它至少还从立法上对社会经济生活有着不可忽视的干预作用和功能。但是实践中，由于政府工作