宝鼎重工：上海市锦天城律师事务所关于公司首次公开发行股票并上市之法律意见书 2011-01-31.pdfVIP

锦天城律师事务所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 上海市锦天城律师事务所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗大厦 14 楼 邮政编码：200120 电话：（8621 ）6105-9000 传真：（8621 ）6105-9100 上海市锦天城律师事务所 关于宝鼎重工股份有限公司 首次公开发行股票并上市 之 法律意见书 二○一○年三月 5-1-1 锦天城律师事务所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 上海市锦天城律师事务所 关于宝鼎重工股份有限公司 首次公开发行股票并上市之法律意见书 （2010）锦律非（证）字第8号 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公开发行证券公 司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《首 次公开发行股票并上市管理办法》等法律、法规以及其他规范性文件的有关规定， 上海市锦天城律师事务所受宝鼎重工股份有限公司的委托，作为其首次公开发行人 民币普通股（A股）股票并上市的特聘法律顾问，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，为宝鼎重工股份有限公司首次公开发行股票并上市出具本 法律意见书。 5-1-2 锦天城律师事务所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 目 录 释 义 4 第一部分 律师应声明的事项6 第二部分 正 文7 一、发行人本次公开发行股票并上市的批准与授权7 二、发行人发行股票的主体资格8 三、发行人本次公开发行并上市的实质条件10 四、发行人的设立14 五、发行人的独立性15 六、发行人的发起人和股东16 七、发行人的股本及其演变17 八、发行人的业务18 九、发行人的关联交易及同业竞争18 十、发行人的主要财产19 十一、发行人的重大债权债务20 十二、发行人重大资产变化及收购兼并20 十三、发行人章程的制定与修改21 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作21 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化22 十六、发行人的税务22 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准23 十八、发行人募集资金的运用24 十九、发行人业务发展目标25 二十、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚26 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价26 第三部分 总体结论性意见27 5-1-3