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世界著名经济学家思想之八 平等与效率的平衡  ——奥肯漏桶原理 丘也闻，有国有家者，不患贫而患不均，不患寡而患不安。盖均无贫，和无寡，安无倾。 （春秋）孔丘《论语?季氏 》 平等和自由是人类社会几千年来一直追求的社会理想，但在很长一段时间里，平等问题却很少引起经济学家的注意。古典经济学家更多地关注如何利用市场来提高经济效益，对于如何保障财富得到较为合理的分配，他们却采取了一种无为而治的态度。在1920年福利经济学出现以后，平等和效率才被同时纳入了经济分析的视野。 正如孔夫子所言，一个国家要想和谐发展，就必须在效率与平等中求得某种平衡。问题在于，平等和效率在很多时候往往是相互矛盾的。为什么会出现这种现象？1975年，美国经济学家阿瑟·奥肯在一次“以平等与效率”为题的演讲中，提出了一条著名的“漏桶原理”，对这个问题给出了简单而又富有启发性的说明。 美国新泽西州泽西城人。 1956年获哥伦比亚大学经济学博士学位，后任教于耶鲁大学，讲授经济学。 长期以来致力于宏观经济理论及经济预测的研究，并且从事于政策的制订及分析。在美国经济学界有相当的影响。 其代表著作 《平等与效率》 漏桶的比喻 奥肯用下面这个故事来说明他的“漏桶原理”。假定有这样一个国家，这个国家只有富人和穷人，分别集中在东部和西部。每天，国家都分给东部和西部同样多的粥。东部富人这边，人很少，粥相对就多，每天粥喝不完，就倒掉或者拿去喂小狗小猫之类的，浪费很多；西部穷人那边，人很多，很多人吃不饱，甚至不少人得了浮肿。 于是，政府决定，从富人的锅里打一通粥，送给穷人吃，以减轻不平等程度。政府的这种愿望自然是好的，但为了把粥送到穷人那里，政府需要增加很多开支，比如要买粥桶、要雇人挑桶。更不幸的是，政府用的那个桶下面破了个洞，是个漏桶。这样，等政府把粥送到穷人那里，一路上就漏掉不少。为了平等，不仅增加了很多开支，甚至漏掉了粥。 在现实中，政府当然不会去分配粥，而是用税收的形式，从富人那里把一部分收入转移给穷人。奥肯用上面这个故事说明，在这种情况下，穷人最后实际上得到的要比富人失去的少。 假设富人交了2000元税，到了穷人那里，可能只剩下1300元，其余的700元都在转移的过程中不翼而飞了。其中，一部分被开支掉了，另一部分可能因为税收转移支付制度不严密而漏掉了。这就是奥肯总结出来的“漏洞原理”：人们平等地进行财富再分配时，缴纳的高昂学费却是损失经济效率。对此，奥肯有个非常形象的比喻：“当我们拿起刀来，试图将国民收入这块蛋糕在穷人和富人之间做平均分配时，整个蛋糕却忽然变小了。”这里“蛋糕变小”说的正是效率的损失。 蛋糕为什么会变小？ 我们大家都知道狐狸分饼的故事：两只笨熊得到一块饼，一人一半，但都觉得对方的比自己的大，分得不平等。狡猾的狐狸正好路过这里，熊就请狐狸帮他们分得公平点。一旦谁觉得对方的饼大，狐狸就在这块饼上咬一口。结果，左咬一口右咬一口，当两只笨熊反应过来的时候，饼只剩下一点点了。 国民收入这块蛋糕也是这样变小的。为了把财富从富人手中转移到穷人那里，国家要征税，于是就要给税务人员发工资，给他们提供办公条件，这些都是国民收入支付的。于是，为了公平，国家损耗了人力、财力，国民收入的“蛋糕”变小了。 此外，收入越高，纳税越多，富人得到的收入相当一部分要进入国库，富人就不再想怎么投资赚钱，“蛋糕”又变小了；而且，征税也影响穷人。例如，一个失业工人找到一份勉强糊口的新工作后，工资不高，还因此失去了政府提供的社会保障，这样，他就不愿意找工作，情愿等着吃国家救济，蛋糕再次变小。于是，国家收入不断减少，就像政府的桶出现了“漏洞”一样，富人失去的多，而穷人得到的少。 做大蛋糕是关键 漏桶原理意味着，平等和效率是“鱼和熊掌”，不可兼得。那么，哪个轻哪个重呢？人们争论了几个世纪，没有结果。 面对效率与平等的权衡，奥肯断言，我们无法按市场效率生产出馅饼之后又完全平等地进行分享。他指出，在美国社会里存在着一种矛盾的现象，即所谓“双重标准”，一方面，从政治和社会制度上看，这个社会要求实现所有公民都享有“平等权利”的原则，从经济制度上看，市场经济的竞争原则要求人们力争超过别人，对于优胜者和失败者分别予以奖惩，“允许优胜者用来养狗喂猫的食物，竟比失败者用以抚养子女的食物还要好”。结果，出现贫富悬殊的现象。 但是正如“漏洞原理”所揭示的那样，一味追求经济上的“平等”，抑富济贫，势必损伤人们追求“效率”的积极性，从而有损于经济的发展。因此，在经济“平等”与“效率”之间有一种互为代价的“替代关系”。面对这一矛盾，最好的办法是“做大蛋糕