资产管理介绍（渠道版）.pptx

资产管理业务Assets Management Business目录前言—我们的投资理念广发资产管理业务简介推广资产管理业务的意义销售激励政策前言—我们的投资理念基本逻辑：长期投资—实现时间与复利的价值。理性投资—专业的投资需要严谨的数据分析与逻辑推理。广发证券资产管理部集合理财业务介绍★ 广发理财3号★ 广发增强型基金优选（简称“广发理财4号”）集合理财产品概况广发理财3号概要1. 名称：广发集合资产管理计划（3号）2. 投资目标：在追求本金安全的前提下，实现集合计划资产在 管理期限内的稳定增值3. 投资理念：秉承价值投资理念,积极投资于优秀上市公司股票 及相关品种，获取合理回报。 4. 资产配置：资产类别配置下限配置上限股票080%债券等固定收益品种095%现金等5%100%集合理财产品概况广发理财3号概要5. 参与和退出参与价格：开放期按当天的净值参与参与金额：首次参与金额不低于10万元，可多次参与且参与金额必 须是1,000元的整数倍，不设上限。退出：退出以份额申请且不低于10000份，投资者持有不足10000份 时，则做强制全部退出处理。开放日：每个月的前 3 个工作日和每周的第三个工作日集合理财产品概况广发理财3号投资经理介绍投资经理陈捷：男 / 学士 / 36岁/ 12年证券从业经历2006～2010年，在广发证券经纪业务总部担任高级策略分析师2010年至今，在广发证券资产管理部任投资经理投资风格：遵循价值投资的理念，思路清晰，操作稳健，善于发现市场的潜在价值 投资格言：在不确定中寻找投资的确定性，在非理性的市场中保持理性。 集合理财产品概况广发理财3号投资经理介绍投资经理助理 孙竹：男 / 硕士 / 5年证券从业经历2007年加盟广发证券，任广发证券资产管理部研究员2009年11月任广发集合资产管理计划（3号）投资主办助理集合理财产品概况广发理财3号概要6. 费用： 参与费 退出费参与金额参与费率参与金额 ＜ 100万元0.50%100万元≤参与金额 ＜ 500万元0.40%500万元≤参与金额 ＜ 1000万元0.30%参与金额≥ 1000万元0.20%持有期限退出费率持有期限≤6个月0.70%6个月＜持有期限≤1年0.50%1年＜持有期限≤2年0.25%2年≤持有期限0集合理财产品概况广发理财3号概要7.收益分配 每年至少应分配收益一次以上。收益分配以现金形式进行，经投资者认可，收益可做转份额处理。集合理财产品概况广发理财3号特点业绩表现优异，稳健增值灵活配置资产，攻守兼备总体费用低廉，回馈客户集合理财产品概况广发理财3号特点★ 业绩表现优异，稳健增值自2006.1.18日成立至2010.12.21广发理财3号累计收益率 299.07％同期上海综合指数上涨156.05％（待更）超越同期上证指数117.73个百分点（待更）年复合收益率30％左右集合理财产品概况★ 业绩表现优异，稳健增值先后分红8次单位累计分红1.6018元/份，已大大超过本金年均现金回报率达26.5％（待更）今年8月27日份额拆分，净值从1.5902元拆分到面值1元，吸引了近20亿元新增资金参与，超过同期开放基金首发平均6亿元的规模。截至12月21日，广发理财3号的单位净值增长到1.1528元，拆分后净值增长率为15.28%集合理财产品概况广发理财3号特点★灵活配置资产，攻守兼备股票的比例可在0到80%之间灵活动态配置，无惧牛熊市场交替，创造合理回报。从海外长期市场表现看，晨星统计数据显示，在亚洲各类共同基金中，配置型基金在过去10年间的总回报远超过了包括股票基金在内的其他类型的基金，这证明了配置型产品在波动行情中的平稳投资能力。集合理财产品概况广发理财3号特点★总体费用低廉，回馈客户产品参与费（申购费） 退出费（赎回费） 管理费 广发理财3号 0.5%～0.2% 0.7%～0 1%股票型基金平均 1.50%1%1.50%集合理财产品概况广发理财3号历史成绩★ 2006年度荣膺中国私募基金风云榜优胜奖；★ 2007年度收益率为140.2%，在券商集合理财产品中排名 第2，在可比的215只偏股型基金中排名前20%；★ 2008年度收益率在可比的273只偏股型基金中排名前30%；★ 2009年获得“中国私募产品年度最佳产品奖”。1900多支股票风险基金首次优选800多支债券普通FOF600多支基金权证……集合理财产品概况FOF，亦称“基金的基金”(Fund of Funds)，它是一种以其他证券投资基金为投资对象的理财产品，是结合基金产品创新和销售渠道创新的基金品种。广发理财4号，即为一款增强型FOF产品。集合理财产品概况广发理财4号概要1. 名称：广发增强型基金优选集合资产管理计划2. 投资目标：通过对优秀股票型基金和优质股票的精选, 追求