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不 符 合 项 分 布 总经理 管理代表 人事部 采购部 技术部 生产部 品管部 营销部 合计 COP1 COP2 1 1 1 1 1 1 … MP1 MP2 … SP1 SP2 SP3 … 合计 审核报告发放范围 部 门 职 务 姓 名 不符合项报告编号 总经理 管理代表 人事部 采购部 技术部 制造部 品管部 营销部 五、跟踪验证 跟踪验证 制定纠正 措施计划 纠正措施 的实施 纠正措施 的验证 2、纠正措施的实施 责任单位按纠正措施计划实施纠正措施 纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门应向审核组长说明原因，申请延长期限。审核组长批准后方可修改纠正措施计划。 如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，应提请管理代表协调仲裁。 纠正措施实施情况应保存有关记录。 1、制定纠正措施计划 审核组在现场审核中发现不符合项时，除要求受审核部门主管确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，有的放矢地制定纠正措施计划（包括纠正措施、责任人员、期限）。 如果受审核方坚持不同意对不合格的判定，也不肯制定纠正措施，则争执应提交管理者代表仲裁。 内审员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施计划。 责任部门提出的纠正措施计划应得到审核员的认可，必要时还要经过管理者代表的批准。 实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存 如引起文件修改，是否按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已执行？ 如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。 审核员负责将验证情况和结论记录在不符合项报告相关栏位中。 3、纠正措施的验证 审核员应对纠正措施计划完成情况进行验证。 验证的内容包括： 计划是否按规定的日期完成； 计划中的各项措施是否都已完成； 完成后的效果如何？是否还有类似不符合项发生？ 质量体系内部审核员 内审员的工作技巧 内审员的素质 审核组长、审核员的职责 内审员的素质 内 审 员 素 质 知识要求 经验要求 道德要求 技能要求 掌握TS16949:2009标准要求 熟悉TS16949参考手册 熟悉与质量认证有关的法律、法规等 能编制审核计划、检查表、不符合项报告 具备质量体系文件与现场审核能力 具有从事质量管理和企业管理的经验 具有一定的工厂生产经验 正直诚实和客观公正 尊重人 冷静的态度和坚毅的精神 善于沟通、机智灵活、适应性强 审核组长职责 全面负责审核各阶段的工作； 有权对审核工作的开展和审核结果做最后的决定； 协助选择审核组成员； 制定审核实施计划； 代表审核组与受审核部门主管接触 编制并提交审核报告。 内审员职责 遵守相应的审核要求并传达和阐明审核要求； 参与制定审核实施计划，编制检查表，并按计划完成审核任务； 将审核发现形成文件并报告审核结果； 验证被审核部门所采取的纠正措施的有效性； 整理、保存与审核有关的文件； 配合并支持审核组长工作。 审核员的工作技巧 审核中的面谈： 得当地提问； 讲得少，听得多； 保持融洽的关系； 选择恰当的面谈对象； 避免打断、干扰、反驳对方的谈话； “请” 和“谢谢”应适当多用； 对误解要有耐心； 保持客观公正的态度。 审 核 技 巧 审核中的面谈 审核中的聆听 审核中的提问 联想与追溯 创造一个良好的氛围 审核中的提问 通常问：怎么样？什么？何时？何地？谁？为什么 ？请告诉我…… 封闭式与开启式问题相结合。 提问与索看相结合； 发问一定考虑被问者的背景； 注意神态表情； 适时表达好意； 不说有情绪的话； 不可连续发问。 审核中的聆听 应专注、认真地听； 应有耐心； 应及时反馈； 尽可能不要做不成熟的反应； 多鼓励讲话者； 保持善意的态度。 联想与追溯 善于从一个体系要求联想到其他体系要求，而到其他部门追溯证据。 但应避免过渡联想而顾此失彼。 创造一个良好的氛围 平等； 和气待人； 认真记好笔记； 保持正常的节奏。 其他注意 时间管理/控制 按计划覆盖所有相关活动 不被转移目标 不被引导/误导 不参与讨论原因/责任 不提供具体解决方法 不要害怕说你不明白 有效的双向沟通 谢谢大家! 第二部分 质量管理体系审核 第一章：审核概论 第二章：内部质量体系审核步骤 第三章：质量体系内部审核员 审核概论 1、审核 2、审核分类 3、审核目的 4、质量体系审核范围 5、内部质量体系审核依据 1、审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础 外部审核包括通常