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第三讲 新制度经济学的基本原理II： 产权分析 第一节??? 产权理论概述 一、产权的概念? ? 1、定义 ? 在英语中Property包含多种含义： ⑴财产、资产和所有物的总称； ⑵指地产、房地产； ⑶指财产权和所有权，亦即“Property right”。 ? 产权的定义很多，一个被罗马法、普通法、马克思和恩格斯以及现行的法律和经济研究基本同意的产权定义为： 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权制度是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位和社会关系。 2、产权的形式 产权与经济选择之间存在着内在的联系。新产权方法的中心任务是表明产权的内容如何以特定的和可以预期的方式来影响资源的配置和使用的。如果将一个社会所强制实施的选择一种经济和使用的权利分配给一个特定的人，就是私有产权，它可以同附着在其他物品上的类似权利相交换。 产权有两种形式： （1）共有制。共有制是将这种选择的产权权利分配给共同体的所有成员。共有制意味着共同体否定了国家或单个市民干扰共同体内的任何人行使共有权利的权利。国有制则意味着只要国家是按照政治程序来决定谁不能使用国有资产，它就能排除任何人使用这一权利。 （2）私有制。私有制是给予人们对物品那些必然发生矛盾的各种用途进行选择的权利。这种权利并不是，对物品可能用途施以人为的或强加的限制，而是对这些用途进行选择的排它性权利分配。 私有制意味着所有者有权排除其他人行使私有者的私有权。简而言之，没有经过你的许可或没有给你补偿，任何人都不能合法地使用或影响那些产权归你所有的物品的物质性状。这里需要强调的是：一个物品不受他人行动影响的是指其物质性状和实际用途，而不是它的交换价值。 3、产权是可变的 人们对资产的权利（包括他们自己的和他人的）不是永久不变的，它们是自己直接努力加以保护他人企图夺取和政府予以保护程度的函数。最后这点主要通过警察和法庭奏效。产权不是绝对的，而是能够通过个人的行动改变的。明确这一点，在分析资源配置时很有用处。当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭到否定。这些限制减少了私有财产、市场交换和契约作为调节生产与消费以及解决利益冲突的手段的力量。 人为的或不必要的限制不是私有产权赖以存在的基础。之所以如此，还由于这些限制一般只是针对某些人而实行的，在对其它人没有必要限制的活动中，如果不对这些人加以限制，他们就会取得一种“合法的垄断”。在私有产权下，任何双方同意的契约条款都是允许的，它们并不是都必须得到政府的强制力的支持。一般来说，法律权利会增强经济权利，但是，对于后者的存在来说，前者既非必要的条件，也非充分条件。换句话说，只要彼此在契约中承认双方的权利，私有产权就可成立，不一定需要政府的强制支持。 经济学家过去没有利用产权概念来分析行为，也许是因为他们倾向于认为产权是绝对的缘故。 二、产权的功能 （一）产权与外部性密切相关 ? 产权是一种社会工具，其重要性就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。这些预期通过社会的法律、习俗和道德得到表达。产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。也就是说，产权包括一个人或其他人受益或受损的权利。那么很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。这一认识能很容易地导致产权和外部性之间的密切关系。 外部性是指一个经济主体对另一个经济主体的影响不能通过市场来解决。这种影响分为正外部性和负外部性。将一种受益效应或受损效应转化成一种外部性，是指这一效应对相互作用的人们的一个或多个决策的影响所带来的成本太高，以至于不值得。将这些效应“内在化”是指一个过程，它常常要发生产权的变迁从而使得这些效应（在更大程度上）对所有相互作用的人产生影响。 （二）产权的功能 ? 1、引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。与社会相互依赖性相联系的每一成本和收益，就是一种潜在的外部性，使成本和收益外部化的一个必要条件是，双方进行权利交易（内在化）的成本必须超过内在化的所得。有效的产权安排能使外部性内在化（如把公共地转变成私人地）是产权存在的重要价值。 2、产权能够解决激励问题。张五常和巴泽尔先后论证过，经济学意义上的“产权”只是当界定权利的费用与权利带来的好处在边界上达到相等时（也就是均衡时）才有定义。或者说，只有当产权界定的收益大于产权界定的成本时，人们才有动力（或激励机制）去制订规则和界定产权。制订规则的目的是强制人们遵守某些公共准则，节约交易费用，从而改善资源配置和福利分配，从而促进经济法增长。产权激励人具有预期性、持久性、稳定性的特点。产权界定不清是产生“外部性”和“搭便车”的主要根源。中国古代思想家孟子说过，有恒产才有恒心。 三、产权的特征