中储发展股份有限公司公司债券2017年受托管理事务报告.PDFVIP

中储发展股份有限公司 公司债券2017 年度受托管理事务报告 中储发展股份有限公司 （住所：中国天津市北辰经济开发区开发大厦） 债券受托管理人 （住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼） 二零一八年四月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公 司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《中储发展股份 有限公司公开发行人民币公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》） 及其它相关信息披露文件以及中储发展股份有限公司（以下简称“发行人”或“公 司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股 份有限公司（以下简称 “中信建投证券”或 “受托管理人”）编制。中信建投证 券编制本报告的内容及信息均来源于中储发展股份有限公司公司提供的资料或 说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其 他任何用途。 1 目 录 一、受托管理的债券概况3 二、债券受托管理人履职情况3 三、发行人2017 年度经营和财务状况4 四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况 11 五、内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的情况 11 六、偿债保障措施的执行情况及本期债券的本息偿付情况 13 七、本期债券跟踪评级情况 14 八、债券持有人会议召开的情况 15 九、负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况 15 十、发行人出现重大事项的情况 15 2 一、受托管理的债券概况 中储发展股份有限公司发行的由中信建投证券担任受托管理人的债券为12 中储债，本期债券具体情况见下表： 受托管理债券概况 债券简称及代码 12 中储债，122176.SH 债券名称 2012 年中储发展股份有限公司公司债券 （以下简称“本期债券”） 中国证券监督管理委员会证监许可[2012]760 号文件核准公开发行， 核准文件和核准规模 核准规模为债券面值不超过人民币16 亿元 本期债券的期限为7 年期，附第5 年末发行人上调票面利率选择权 债券期限 和投资者回售选择权 发行规模 16 亿元人民币 2012 年8 月13 日，本期债券完成发行，最终发行规模为16 亿元， 债券利率 发行票面利率为5.00% ；2017 年8 月13 日，发行人行使调整票面利 率选择权，行权后的票面利率为5.30% 计息方式 本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息 本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期 利息随本金一起支付。若投资者部分或全部行使回售选择权，则回 还本付息方式 售部分债券的