企业的出现.docVIP

2.1.1科斯的《企业的性质》:契约理论研究的起点 一般认为，科斯是企业理论研究的开拓者。在传统的经济学中，由于理论 的严格假设，是没有企业的地位的。科斯发现传统理论的这一缺陷。他提出为 什么企业出现在专业化的市场中?并试图回答这个看似简单的问题。科斯的理 第二章企业的性质理论综述 论逻辑是，首先把企业视为价格机制的替代物，进一步假定利用价格机制是有 成本的，替代价格机制就是可能的选择了。接着，他回答企业为什么能够节约 成本?他认为利用价格机制的成本主要包括以下三个方面①:一是价格发现的成 本;二是交易的谈判和签约费用;三是签订长期合约的成本很高或者不可能。 在科斯看来，这些成本可以通过某些措施(比如专业化信息的出售，标准化合 约的出现等)降低，但是不可能消除。而企业的出现虽然不能取消合约，但大 大减少了合约。不仅如此，合约的特性也因此发生变化。被雇佣的要素所有者 为了取得一定报酬必须在一定限度内服从企业家的指挥，从而得以进入企业。 如果企业家具备低成本经营企业的能力，则企业将存在于市场上。 科斯质疑，既然企业是节约成本的机制，为什么不能由一个企业进行所有 的生产活动呢?科斯以猜测的口吻解释道:首先，随着企业规模的扩大，企业 家功能收益便会递减。其次，随着组织交易的增加，企业家越来越无法将生产 要素用在价值最大之处。再次，交易增加带来的损失必须和另一企业家完成此 相同交易的损失相等。最后，或许一种或某些生产要素的价格会提高，因为小 企业的其他优势多于大企业。以上四种因素的共同作用决定了企业的规模大小。 我们认为前两者与企业家的管理收益递减有关，最后一点表明企业的规模随着 自身规模的扩大导致生产要素的价格提高，从而限制了规模的进一步扩展。而 第三点是科斯在文章中强调的交易成本因素。当企业内组织一笔额外交易的成 本等于公开市场中进行此项交易的成本，或在另一企业中组织此交易的成本为 止，企业的规模将一直扩大。至此，科斯初步完成了他关于企业性质的论述。 科斯最重要的贡献在于为我们提供了分析企业这个暗箱的交易成本框架②。 但是，企业出现的交易成本③观点还是令人质疑。首先，他没有考虑分散生产和 协作生产在效率上的差别。如果我们把市场看作分散的生产，企业看作是协作 的生产，显然我们应该回答为什么要出现协作的生产及如何出现?科斯在论述企业出现时，把二者在生产技术上视为无差异的，因此他提出在企业的组织成 本和市场的交易成本比较中做出理性决策—分散生产还是协作生产。而事实 上，单个人的生产和集体生产在效率上的技术差别可能是企业产生的一个重要 因素。而企业为什么采用了不同的技术呢?因此有经济学家认为如果从交易成 本和生产的收益两方面考虑企业的出现是一种更为全面地认识。其二，科斯比 较的是企业的组织成本和市场交易成本。如果假定人是有限理性的，就无法在 企业产生之前进行这种比较，因此把企业的出现归于节约市场交易的成本比较 勉强。有些经济学者提出可能是企业生产收益的存在促使了企业的出现。我们 认为如果人们不能比较成本，当然对于收益也是难以估量的，因此把追求收益 看作是企业出现的原因也不是很有说服力。如果人是在有限信息或知识的条件 下做决策，即使人是有理性的，那么人们对一件事情变化的成本收益是不确定 性的，当一个人做出乐观估计时，就会做出行动，并力争实现这个目标，而企 业恰恰可能是行为人应对不确定性的产物。 2.1.2资产专用性理论 威廉姆森(2002，2001)①继承了科斯的企业是节约交易成本的机制的观点， 并对其作了进一步发展。他认为交易成本的含义十分模糊，必须对交易的属性 进行精确的刻画，使之具有可操作性。威廉姆森认为理解人的行为是交易成本 经济学的基础，因此提出两个人的行为假设:有限理性和机会主义。威廉姆森 接受了康芒斯的观点，把交易当成交易成本经济学的分析对象，并提出交易的 关键维度包括交易的频率、交易的不确定性程度及交易的资产的专用性程度。 资产专用性被认为是理解经济组织最为关键的维度。由于人的有限理性，契约 必然是不完全的，表现为:一是契约中可能会遗漏某些情况下各方的责任，二 是对双方的责任只能做出粗略的或模棱两可的规定，并且无时不在进行修改和 重新协商之中。这主要因为:(1)在复杂多变的世界中，人们缺乏远见，不可能 对发生的各种情况都做出计划;(2)即使能够做出单个计划，契约双方也很难就 这些计划达成协议，因为他们很难找到一种共同的语言来描述各种情况和行为; (3)即使各方可以对将来进行计划和协商，在出现纠纷时，外部权威(比如说法 院)也很难明确这些计划是什么意思并强制地加以执行。 ①见奥利弗·E.威廉姆森.资本主义经济制度—论企业签约与市场签约.北京:商务印书馆，2002;治理 机制.北京:中国社会科学出版社，2001. 第二章企业的性质